基金投资策略解析 设研院: 对于设研转债瞻望触发转股价钱向下修正条件的辅导性公告

证券代码：300732           证券简称：设研院            公告编号：2025-002 债券代码：123130           债券简称：设研转债                河南省中工预备盘考院集团股份有限公司       对于“设研转债”瞻望触发转股价钱向下修正条件的辅导性公告    本公司及董事会整体成员保证信息裸露内容的真的、准确和齐备，莫得虚 假记录、误导性阐述或要紧遗漏。    稀零辅导：     《河南省中工预备盘考院集团股份有限公司（以下简称“设研院”或“公 司”）向不特定对象刊行可调理公司债券召募阐述书》                        （以下简称“《召募阐述书》”） 对转股价钱向下修正进行了商定：“在本次刊行的可调理公司债券存续技能，当 公司股票在职意贯穿三十个往改日中至少有十五个往改日的收盘价低于当期转 股价钱的 85%时，公司董事会有权提议转股价钱向下修正决议并提交公司鼓动 大会审议表决。”    自 2024 年 12 月 31 日至 2025 年 1 月 14 日，公司股票已有 10 个往改日的 收盘价钱低于最新转股价钱的 85%，瞻望将触发“设研转债”转股价钱向下修正 条件。若触发条件，公司将按照《深圳证券来去所上市公司自律监管交流第 15 号——可调理公司债券》及《召募阐述书》的相干规定实时履行审议才气和信息 裸露义务。敬请繁密投资者注意投资风险。    一、可调理公司债券刊行上市简略    （一）可调理公司债券刊行简略    经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297 号文应允注册，公司于 额） 共计东谈主民币 8,366,792.45 元后，现实召募资金净额为东谈主民币 367,633,207.55 元。2021 年 11 月 18 日中审众环司帐师事务所(畸形庸碌结伴)对公司“可调理公 司债券”召募资金到账情况进行了审验并出具了众环专字(2021)2110033 号《设 研院刊行可调理公司债券召募资金考证报酬》。公司对召募资金把柄相干规定进 行专户存储。    （二）可调理公司债券上市情况    经深圳证券来去所应允，公司可调理公司债券于 2021 年 12 月 2 日起在深圳 证券来去所挂牌来去，债券代码为“123130”，债券简称“设研转债”。    （三）可转债转股期限    把柄《召募阐述书》的相干商定，公司本次刊行的可转债转股期自觉行终了 之日 2021 年 11 月 17 日（T+4 日） 起满六个月后的第一个往改日起至可转债到 期日止，即 2022 年 5 月 17 日至 2027 年 11 月 10 日。    （四）可转债转股价钱调节情况    公司可转债驱动转股价钱为东谈主民币 11.24 元/股，经积年权利分拨、股份刊出 和触发转股价钱向下修正条目等原因调节或修正后，终了本公告裸露日，公司可 转债最新转股价钱为 8.05 元/股。    二、可转债转股价钱向下修正条目    （一）修正权限与修正幅度    在本次刊行的可调理公司债券存续技能，当公司股票在职意贯穿三十个来去 日中至少有十五个往改日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有 权提议转股价钱向下修正决议并提交公司鼓动大会审议表决。若在前述三十个交 易日内发生过转股价钱调节的情形，则在转股价钱调节日前的往改日按调节前的 转股价钱和收盘价测度，在转股价钱调节日及之后的往改日按调节后的转股价钱 和收盘价测度。    上述决议须经出席会议的鼓动所抓表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，抓有本次刊行的可调理公司债券的鼓动应当规避。修正后的 转股价钱应不低于本次鼓动大会召开日前二十个往改日公司股票来去均价和前 一往改日均价之间的较高者。    （二）修正才气    如公司决定向下修正转股价钱，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披 露媒体上刊登相干公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股技能（如需）等 关系信息。从股权登记日后的第一个往改日（即转股价钱修正日）起，入手归附 转股请求并践诺修正后的转股价钱。若转股价钱修正日为转股请求日或以后、转 换股份登记日之前，该类转股请求应按修正后的转股价钱践诺。   三、对于瞻望触发转股价钱向下修正条件的具体阐述   自 2024 年 12 月 31 日至 2025 年 1 月 14 日，公司股票已有 10 个往改日的 收盘价低于当期转股价钱 8.05 元/股的 85%，即 6.84 元/股的情形。若后续公司 股票收盘价钱赓续低于当期转股价钱的 85%，瞻望将有可能触发转股价钱向下 修正条件。   把柄《深圳证券来去所上市公司自律监管交流第 15 号——可调理公司债券》 的相干规定，若触发转股价钱修正条件，公司将于触发转股价钱修正条件当日召 开董事会审议决定是否修正转股价钱，并在次一往改日开市前裸露修正或者不修 正可转债转股价钱的辅导性公告，同期按照召募阐述书的商定实时履行后续审议 才气和信息裸露义务。   四、其他事项   投资者如需了解“设研转债”的相干条目，请查询公司于 2021 年 11 月 9 日 在巨潮资讯网裸露的《召募阐述书》。 敬请繁密投资者注意投资风险。   特此公告                     河南省中工预备盘考院集团股份有限公司董事会