债券市场动态研究 中原证券: 中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

中原中证全指证券公司交往型绽放式指数  证券投资基金招募说明书（更新）    基金管理东说念主：中原基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                 中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           垂死请示   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2019 年 7 月 17 日证监许可20191306 号文准予注册。本基金基金合同于 2019 年 9 月   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主一语气巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪流毒控 制未达约定想法、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或毁约等风险。本基金属于股票基金， 风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。基金主要投资于标的指数成份股及备 选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的居品。根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证 券期货投资者适当性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风 险评级行动不改动基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类要领的变化，本基金的风险 等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为 准。   投成本基金时需具有上海证券账户，但需精通，使用上海证券交往所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级市集交往，如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的上海 证券交往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交往所 A 股 账户；如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的深圳证券交往所上市股票参与网 下股票认购，则还应开立深圳证券交往所 A 股账户。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品府上概要，全面理会本基金的风险收益特征和居品本性，并充分推敲自身的风险承 受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金居品府上概要编制、败露与更新要求，自《信息败露办法》实施之日起一年后入手              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 执行。   基金的过往事迹并不预示其将来进展。   基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全意会基金合同规矩的免责要求和规矩的争议处理方式。   本招募说明书更新联系财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 败露2024年1季报，则本次更新暂无干系投资组合申诉和事迹数据），主要东说念主员情况截止日为   更新事项：因治愈管理费率、托管费率改进基金合同，改进内容自2024年11月7日起生 效。                                          中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   一、媒介   《中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                    》依据《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                        （以下简称“《信息败露办法》”）                                       、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”） 过火他联系规矩以及《中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》编 写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他联系规矩享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义               ：指《中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充。               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 易型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充。 书》过火更新。 金份额发售公告》        。 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等。    《基金法》        ：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进。           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进。     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的改进。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改进。 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的改进。 实施详情》界说的“交往型绽放式指数基金” 。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 点办法》及干系法律法例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主。                中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等。 任公司。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的日历。 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。     《业务规则》          ：指基金管理东说念主、上海证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司的 干系业务规则和规矩。             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行动。 求将基金份额兑换为赎回对价的行动。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交往的债券等。 金居品府上概要》过火更新。                      中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    竖立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    有计划东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元               捏股占总股本比例       中信证券股份有限公司                            62.2%       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION       27.8%       天津海鹏科技磋议有限公司                           10%                       算计                    100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交往部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公司 董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委                 中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委秘书。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交往与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：沉静董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院突出津贴各人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职西宾及广西南宁政府磋议各人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司玄虚处。    殷少平先生：沉静董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副西宾、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司沉静董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：沉静董事，博士。西宾，博士生导师，主要研究场地为财务管理、成本市 场、消耗经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府突出津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届寰宇MBA造就领导委员会 副主任委员、造就部工商管理专科教训领导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主            中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 捏办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限办事公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息玄虚处副处 长（主捏办事）       ，中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委秘书、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限办事公司。曾任中原基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限办事公司贪图财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限办事公司信息时刻部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息时刻部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   司帆先生，硕士。2011年7月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员等， 中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理（2021年7 月6日至2024年7月3日历间）等，现任中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基 金基金司理（2021年7月6日起任职）                   、中原MSCI中国A股国际通交往型绽放式指数证券投资 基金基金司理（2021年10月21日起任职）                      、中原MSCI中国A股国际通交往型绽放式指数证券 投资基金连络基金基金司理（2021年10月21日起任职）、中原创业板低波价值交往型绽放式 指数证券投资基金发起式连络基金基金司理（2021年10月21日起任职）、上证金融地产交往 型绽放式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年3月14日起任职）、上证医药卫生交往型 绽放式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、上证主要消耗交往型开 放式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证智能汽车主题交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证新动力交往型开 放式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证大数据产业交往型绽放 式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机床交往型绽放式指数证 券投资基金基金司理（2022年10月12日起任职）                         、中原中证新材料主题交往型绽放式指数证 券投资基金基金司理（2023年3月27日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率交往型绽放 式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理（2023年4月11日起任职）                                   、中原中证机床交往 型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理（2023年5月12日起任职）、中原中证港 股通内地金融交往型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年9月25日起任职）、中原中证 港股通内地金融交往型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理（2024年1月3日起 任职）   、中原中证大数据产业交往型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理（2024             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年1月23日起任职）          、中原中证信息时刻应用翻新产业交往型绽放式指数证券投资基金基金经 理（2024年4月19日起任职）、中原中证新动力交往型绽放式指数证券投资基金发起式连络基 金基金司理（2024年5月31日起任职）                    、中原中证新材料主题交往型绽放式指数证券投资基金 发起式连络基金基金司理（2024年7月3日起任职）                         、投资司理。   历任基金司理：2019年9月17日至2021年12月13日历间，李俊先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁豪杰先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 轨制，采纳灵验措施，提神违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、垄断证券交往价钱过火他不方正的证券交往行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 法例及行业模范，淳厚信用、竭力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例联系规矩，由国务院证券监督管理机构规矩不容的其他行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金管理东说念主的里面欺压轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、沉静性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好的里面欺压体系。该里面欺压体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、欺压要领组成，具体包括欺压环境、风险评估、欺压行径、信息一样、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 无保寄望见的欺压想象合感性及运行灵验性的申诉。   邃密的欺压环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的欺压 文化。   （1）公司引入了沉静董事轨制，当今有沉静董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心 委员会。公司管理层竖立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此相助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健筹商和模范运作，爱好职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行捏续造就。   公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法竣事的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来欺压风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估干系风险 并制定风险欺压轨制。   公司对投资、管帐、时刻系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的欺压轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和要领化，并要求完好的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，彼此搜检、彼此制约。   （1）投资欺压轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理领导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交往管理部负责通盘交往的辘集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交往执行职能严格隔断，实行辘集交往 轨制，建立和完善刚正的交往分拨轨制，确保各投资组合享有刚正的交往执行契机。   ②投资授权欺压。建立明确的投资决策授权轨制，提神越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和治愈投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经                  中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 过严格的审批要领；交往管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交往执 行。      ③警示性欺压。按照法例或公司规矩建立千般资产投资比例的预警线，交往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性欺压。根据法律、法例和公司干系规矩，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。交往系统通过预先的设定，对上述不容进行自动请示和限制。      ⑤多重监控和反馈。交往管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促治愈。      （2）管帐欺压轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和欺压规程，确看守帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了留神基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。      ④制定了完善的档案看守和财务打发轨制。      （3）时刻系统欺压轨制      为保证时刻系统的安全厚实运行，公司对硬件征战的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的真贵、数据的备份、信息时刻东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东说念主力资源管理轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考核轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确 保东说念主力资源的灵验管理。      （5）监察轨制      公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违游记动的拜访 要领和处理轨制，以及对职工行动的监察。      （6）反洗钱轨制      公司竖立了反洗钱办事小组看成反洗钱办事的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理办事；各干系部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面欺压轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。                中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信回绝流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司竖立了沉静于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期搜检，评价公司里面欺压 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面欺压轨制的执行情况，确保公司各项筹商 管理行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面欺压轨制是本公司董事会及管理层的办事。   （2）上述对于里面欺压的败露真实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展持续完善里面欺压轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露有计划东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业涵养，且具有国际办事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。                中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理贪图、相信贪图、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内最先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管规模位居同行前哨。   （四）托管业务的里面欺压轨制   中国银行托管业务部风险管理与欺压办事是中国银行全面风险欺压办事的组成部分，秉 承中国银行风险欺压理念，坚捏“模范运作、稳健筹商”的原则。中国银行托管业务部风险 欺压办事连结业务各法子，通过风险识别与评估、风险欺压措施设定及轨制建设、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅申诉。2020 年，中国银行连接获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面欺压审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，概况灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关规矩，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他联系规矩，或者 违抗基金合同约定的，应当回绝执行，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构申诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往要领仍是见效的投资指示违抗法律、行政 法例和其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的,应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国务 院证券监督管理机构申诉。                      五、干系服务机构   （一）销售机构                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易捕快区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 有计划东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 有计划东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 有计划东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 有计划东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 有计划东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 有计划东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有计划东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 有计划东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 有计划东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 有计划东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 有计划东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 有计划东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 有计划东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （14）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 有计划东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （15）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 有计划东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （16）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 有计划东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （17）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有计划东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （18）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时刻开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 有计划东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （19）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 有计划东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 有计划东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573                     中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （21）中信证券（山东）有限办事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 有计划东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （22）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 有计划东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （23）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 有计划东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （24）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼                      中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    有计划东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （25）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    有计划东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （26）梗直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    有计划东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （27）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715                      中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    传真：0755-83515567    有计划东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （28）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    有计划东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （29）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    有计划东说念主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （30）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东说念主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725    有计划东说念主：王万君                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （31）上海证券有限办事公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 有计划东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （32）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 有计划东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （33）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 有计划东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （34）吉祥证券股份有限公司                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 有计划东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （35）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 有计划东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （36）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东说念主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 有计划东说念主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （37）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 有计划东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （38）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 有计划东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （39）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 有计划东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （40）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 有计划东说念主：张同亮                      中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （41）国盛证券有限办事公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼    法定代表东说念主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    有计划东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （42）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    有计划东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （43）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    有计划东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （44）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 有计划东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （45）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 有计划东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （46）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 有计划东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （47）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 有计划东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （48）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 有计划东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （49）华福证券有限办事公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 有计划东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （50）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065                          中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      有计划东说念主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （51）华鑫证券有限办事公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      有计划东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （52）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      有计划东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （53）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      有计划东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95357 （54）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 有计划东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （55）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 有计划东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （56）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 有计划东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （57）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 有计划东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （58）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 有计划东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （59）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 有计划东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （60）华创证券有限办事公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有计划东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （61）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 有计划东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （62）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 有计划东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （63）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易捕快区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）开脱贸易捕快区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 有计划东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （64）联储证券股份有限公司                     中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区缓慢路5号院3号楼中建钞票国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   有计划东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006  包括具有经纪业务经验及上海证券交往所会员经验的通盘证券公司。 加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：021-68419095  传真：021-68870311  有计划东说念主：陈文祥  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  有计划电话：010-57763999  传真：010-57763599  有计划东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所                        中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      称呼：普华永说念中天管帐师事务所（突出粗糙合伙）      住所：中国（上海）开脱贸易捕快区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室      办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼      执行事务合伙东说念主：李丹      有计划电话：021-23238888      传真：021-23238800      有计划东说念主：单峰、朱宏宇      承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷                             六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过火他联系 规矩召募。本基金召募肯求仍是中国证监会 2019 年 7 月 17 日证监许可20191306 号文注 册。    本基金为交往型绽放式基金，基金存续期间为不按期。    本基金自 2019 年 8 月 19 日至 2019 年 9 月 9 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 624,771,585.00 份基金份额，灵验认购户数为 5,063 户。                            七、基金合同的见效    根据联系规矩，本基金知足基金合同见效条件，基金合同于 2019 年 9 月 17 日谨慎生 效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主谨慎入手管理本基金。    《基金合同》见效后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期申诉中赐与败露；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申诉并提议惩处决策，如退换运作方式、与 其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                          八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场面               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所的泛泛交 易日的交往时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或施行情况需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信 息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   本基金已自 2019 年 11 月 7 日起绽放日常申购、赎回业务。   （三）申购和赎回的原则                                     、《中国 证券登记结算有限办事公司对于交往所交往型绽放式证券投资基金登记结算业求实施详情》 的规矩；如上海证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述规则并适用于 本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。 在新规则入手实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构规矩的要领，在绽放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东说念主 在提交赎回肯求时，必须捏有迷漫的基金份额余额和现款。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在遵              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供安妥要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者捏有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回肯求失败。投资者可通 过其办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构规矩的其他方式查询阐发情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 清理交收适用中国证券登记结算有限办事公司及干系证券交往所最新的规则和参与各方相 关公约的联系规矩。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市                 在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理， 的成份股的交收以及现款替代的清理； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托 管东说念主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上交 所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   要是登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不成泛泛践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限办事公司及干系证券交往所最新的规则和参与各方干系公约的联系规矩进行处 理。 算交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行治愈，并在至少一种指定媒介或招募说明 书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制   投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。当今，本基金最 小申购、赎回单元为 50 万份。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等要素对基金的最小申购、 赎回单元进行治愈并提前公告。               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要，可采纳上述措施对基金规模赐与欺压，具体见基金管理东说念主干系公告。 金管理东说念主必须在治愈前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇突出情况，经履行适当要领，不错适当延伸计较或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券交往所开市前公告。将来，若市集情况发生 变化，或干系业务规则发生变化，基金管理东说念主不错在不违抗干系法律法例的情况下对申购赎 回清单计较和公告时辰进行治愈并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不逾越 0.5%的要领收 取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的干系用度。   （七）申购赎回清单的内容与风景   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（美艳为“不容”）、不错现款替代（美艳为               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） “允许”）、必须现款替代（美艳为“必须”）和退补现款替代（美艳为“退补”）                                     。   不容现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款看成 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款看成替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款看成替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。当今仅适用于中证全指证券公司指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。要是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复交往 后买入，而施行买入价钱加上干系交往用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。                       中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所泛泛交往日已达到 20 日而该证券泛泛交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应治愈。      T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）                                             ，基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的 清理交收将于尔后 3 个办事日内完成。      ④替代限制：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪流毒，基金管理东说念主可规矩投资者使用 不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：                 n               ?       第 i 只替代   证券数目        × 该 证券参考价钱 现款替代比例（%）＝     i ?1                                                          ? 100 %                       申 购基 金份 额 × 参考基金份额净值      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护捏有东说念主 利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其治愈后 T 日开盘参考价。      （4）退补现款替代      ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证全指证券公司指数中深交所股票。      ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：      申购的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比 例）。      赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比 例）。      ③替代金额的处理要领      对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上干系交往用度后与该证券治愈后 T 日开盘参 考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管 理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基 金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除干系交往用度后与该证券治愈后 T 日开盘参 考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管 理东说念主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基 金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交往阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则按次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则按次 卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有 泛泛交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时辰优先的原则为：申购赎回场地一样的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照上交所阐发申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深交所一语气竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在时刻系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时辰礼貌，以替代金额与被替代证券的按次施行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时辰礼貌，以替代金额与被替代证券的按次施行卖出收入（卖出价钱扣除交往费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所泛泛交往日已达到 20 日而该证券泛泛交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个办事日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申 购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清理交收将于尔后 3 个办事日内完成。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证 券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应 证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。                   中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。    申购赎回清单的风景例如如下： 基本信息 最新公告日历                                            20**-*-*（T 日） 基金称呼                        中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金 基金管理公司称呼                                        中原基金管理有限公司 基金代码                                                       515010 现款差额（单元：元）                                                     X 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                             X 基金份额净值（单元：元）                                                   X 预估现款部分（单元：元）                                                   X 不错现款替代比例上限                                                     X 是否需要公布 IOPV                                                   是 最小申购赎回单元（单元：份）                                                 X 申购、赎回的允许情况                                        允许申购和赎回                                  现款替代美艳   现款替代溢  股票代码      股票简称      股票数目                           替代金额                                            价比例      X        X        X           X        X          X    以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。    （八）回绝或暂停申购的情形               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1-3、5-10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定回绝或暂停接受投资东说念主申 购肯求时，基金管理东说念主应当实时公告。要是投资东说念主的申购肯求被回绝，被回绝的申购对价将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应当 实时公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化，给与绽放式运作方式的基金。若本基 金推出连络基金，连络基金不错用股票或现款突出申购本基金基金份额，申购价钱为申购日 本基金基金份额净值，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 理公约并公告。 干系业务。场外申购、赎回的具体安排及规则等干系事项届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高交往便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管理东说念主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额数额将发生治愈，但治愈后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金 份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文书基金托管东说念主。   （十二）基金份额的非交往过户等其他业务   基金登记机构可依据干系法律法例过火业务规则，受理基金份额的转托管、非交往过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。                 中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十三）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主本色利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。                    九、基金份额的上市交往   （一）基金在上海证券交往所的上市   经朝上海证券交往所肯求，本基金自 2019 年 11 月 7 日起在上海证券交往所上市交往。 （交往代码：515010）   （二）基金在上海证券交往所的交往   基金在上海证券交往所的上市交往需辞退《上海证券交往所交往规则》、                                  《上海证券交往 所证券投资基金上市规则》            、《上海证券交往所交往型绽放式指数基金业求实施详情》等联系 规矩。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的计较   基金管理东说念主在每一交往日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV）， 并将计较结果朝上海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、 赎回基金份额时参考。参考净值的具体计较方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与最 新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份 额。   （四）基金在上海证券交往所隔绝上市交往的情形   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可隔绝基金的上市交往，并 报中国证监会备案：               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所隔绝上 市的，本基金将由交往型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式基金，基金称呼 相应变更为“中原中证全指证券公司指数证券投资基金”，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。 届时，基金管理东说念主可变更本基金的登记机构并相应治愈申购赎回业务规则。基金变更的具体 安排见基金管理东说念主届时发布的干系公告。   （五）法律法例、监管部门或上海证券交往所对上市交往另有规矩的，从其规矩。   （六）若上海证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交往的新功 能，基金管理东说念主不错在履行适当的要领后加多相应功能。                    十、基金的投资   （一）投资想法   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资想法，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市集器用（含同行存 单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适当要领后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金主要给与组合复制策略及适当的替代性策略以更好地追踪标的指数，竣事基金投 资想法。   本基金主要采纳复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地治愈。   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法获取迷漫数目的股票时，基金管理东说念主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍 品等进行替代。   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地竣事投资想法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的繁衍品。基金投资股指期货、股票期权等繁衍品将根据风险管理的原则，主要遴聘流 动性好、交往活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   本基金投资期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权交往决策部门或小组，授权特 定的管理东说念主员负责期权的投资审批事项，以留神期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分推敲国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   招引对将来市集利率预期运用久期治愈策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益厚实、流动性邃密的债券组合。   本基金将长远分析资产支捏证券的市集利率、刊行要求、支捏资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面要素，臆测资产毁约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 辅助给与订价模子，评估其内在价值。   本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不逾越 0.2%，年追踪流毒不逾越 2%。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可相应治愈和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏证 券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支捏证券，不得 逾越其千般资产支捏证券算计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第着落、不再安妥投资要领，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值                中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 100%；每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交往所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （9）、            （10）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素甚至基金 投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行治愈，但中国 证监会规矩的突出情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起入手。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当要领 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵命届时灵验的法律法例或监管规矩，不需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。                             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）     为真贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：     （1）承销证券；     （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽办事的投资；     （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     （5）从事内幕交往、垄断证券交往价钱过火他不方正的证券交往行径；     （6）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。     （五）标的指数     将来若出现标的指数不安妥法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素甚至标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并提议惩处决策，如更换基金标 的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额捏有东说念主大会进行表决。     在指数罢手编制发布至惩处决策确按期间，基金管理东说念主应按照最近一个交往日的指数信 息撑捏基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件靠近退市或毁约风险，且指数编制 机构暂未作出治愈的，基金管理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时 对干系成份券进行治愈。     法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹比拟基准     中证全指证券公司指数收益率     若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管理东说念主可根据投资情况和 市集常规治愈基金事迹比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额捏有东说念主大会，但应取得基 金托管东说念主同意，并报中国证监会备案。     （七）风险收益特征                中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。   （八）基金的融资、融券、转融通   本基金不错按照法律法例和监管部门的联系规矩进行融资、融券与转融通等干系业务， 不需召开捏有东说念主大会。   （九）基金投资组合申诉   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申诉：                                                 占基金总资产  序号           款式              金额(元)                                                 的比例(%)       其中：股票                    721,263,910.23       99.57       其中：债券                                 -            -            资产支捏证券                           -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                             -            -       融资产   注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。   ②申诉期末,本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 14,698,413.00 元，占本基金期末资产净值的 2.03%。                         中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                               占基金资产净值比 代码                     行业类别            公允价值（元）                                                                  例（％）  A       农、林、牧、渔业                                         -                 -  B       采矿业                                              -                 -  C       制造业                                   1,284,675.88              0.18  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                 -                 -  E       建筑业                                              -                 -  F       批发和零卖业                                           -                 -  G       交通运载、仓储和邮政业                              11,556.45              0.00  H       住宿和餐饮业                                           -                 -  I       信息传输、软件和信息时刻服务业                          12,460.82              0.00  J       金融业                                 719,923,368.36             99.54  K       房地产业                                             -                 -  L       租出和商务服务业                                  3,097.60              0.00  M       科学研究和时刻服务业                               15,750.21              0.00  N       水利、环境和群众设施管理业                            13,000.91              0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                                    -                 -  P       造就                                               -                 -  Q       卫生和社会办事                                          -                 -  R       文化、体育和文娱业                                        -                 -  S       玄虚                                               -                 -          算计                                  721,263,910.23             99.72                                                                  占基金资产净  序号       股票代码           股票称呼    数目(股)         公允价值(元)                                                                  值比例(％)                 中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本申诉期末未捏有债券。   本基金本申诉期末未捏有债券。   本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。   本基金本申诉期末未捏有贵金属。   本基金本申诉期末未捏有权证。   本基金本申诉期末无股指期货投资。   本基金本申诉期末无股指期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。                 中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 前一年内受到监管部门公开编造、处罚的情况。本基金为指数型基金，采纳完全复制策 略，广发证券系标的指数成份股，上述股票的投资决策要领安妥干系法律法例及基金合同 的要求。    序号           称呼                金额(元)   本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可退换债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                      十一、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                           中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      下述基金事迹缠绵不包括捏有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后施行收益水  平要低于所列数字。                             份额净值增                    事迹比拟基                 份额净值增                  事迹比拟基     阶段                      长率要领差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                    准收益率③                                ②                     准差④  日至 2019 年       6.72%        1.33%        1.87%      1.44%   4.85%    -0.11%  日至 2020 年      24.48%        2.28%        16.55%     2.32%   7.93%    -0.04%  日至 2021 年       -0.42%       1.56%        -4.95%     1.59%   4.53%    -0.03%  日至 2022 年      -25.52%       1.65%        -27.37%    1.66%   1.85%    -0.01%  日至 2023 年       4.81%        1.41%        3.04%      1.42%   1.77%    -0.01% 日至 2024 年 3      -4.87%       1.58%        -4.88%     1.58%   0.01%    0.00%   月 31 日 自基金合同生   效起于今                  -1.77%       1.72%        -19.65%    1.75%   17.88%   -0.03% （2024 年 3 月               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉静。   （四）基金财产的看守和责罚   本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场面的交往日以及国度法律法例规矩需要对 外败露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》                                       、              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监管部门联系规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交往 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交往日的报价不成真实反应公允价值 的，应答报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征推敲。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其巨额捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行治愈并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。交往所市               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 场挂牌转让的资产支捏证券，给与估值时刻确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治愈的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行治愈以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应给与估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著 各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）因捏有股票而享有的配股权，给与估值时刻确定公允价值进行估值。在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的规矩估值。              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及干系法 律法例的规矩或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值要领 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值疏忽的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值疏忽时，视为基金份额净值 疏忽。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾变成估值疏忽，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪戾的办事东说念主应当对由于该 估值疏忽遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值疏忽处理原则”给予抵偿，承担 抵偿办事。   上述估值疏忽的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值疏忽已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值疏忽办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值疏忽发生的用度由估值疏忽办事方承担；由于估值疏忽办事方未 实时更正已产生的估值疏忽，给当事东说念主变成损失的，由估值疏忽办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值疏忽办事方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。   （2）估值疏忽的办事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值疏忽的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值疏忽而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值疏忽 办事方仍应答估值疏忽负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值疏忽办事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是获取不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额 加上仍是获取的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值疏忽办事方。   （4）估值疏忽治愈给与尽量收复至假定未发生估值疏忽的正确情形的方式。   估值疏忽被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值疏忽发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值疏忽发生的原因确定 估值疏忽的办事方；   （2）根据估值疏忽处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值疏忽变成的损失进行评估；   （3）根据估值疏忽处理原则或当事东说念主协商的方法由估值疏忽的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值疏忽处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现疏忽时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）疏忽偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；疏忽偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽放日交往末端后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）突出情况的处理 金资产估值疏忽处理。 联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、 适当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该疏忽而变成的基金份额净值计较疏忽，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施安祥或 摒除由此变成的影响。                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 收益分拨数额由基金管理东说念主根据施行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不须以弥补浮动升天为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行治愈，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）基金收益分拨数额的确定原则   基金累计报答率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东说念主将以此计较限制收益评价日基金累计报答率逾越标的指数累计报答率的差 额，当差额逾越 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日再行计较上述指 标。   （三）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨决策的确定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管理东说念主按法律法 规的规矩在指定媒介公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）标的指数许可使用费；   （4）除法律法例、中国证监会另有规矩外，                      《基金合同》见效后与基金干系的信息败露 用度；   （5）《基金合同》见效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交往用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户干系用渡过火他雷同性质的用度等）                                        ；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金上市费及年费；   （10）基金收益分拨中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户真贵用度；   （12）按照国度联系规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同见效后的标的指数许可使用费按照基金管理东说念主与指数许可方签署的指数使用 许可公约的约定从基金财产中支付。   （1）当季日均基金资产净值大于东说念主民币 5000 万元   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值。   标的指数许可使用费逐日计较，按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主 民币 35000 元，计费期间不及一季度的，根据施行天数按比例计较。   （2）当季日均基金资产净值小于或就是东说念主民币 5000 万元   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值。   无指数许可使用费收取下限。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生治愈， 本基金将给与治愈后的方法或费率计较指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书更新或 其他公告中败露基金最新适用的方法。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据联系法例及相应公约规矩， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用渡过火用途”中的干系规 定。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规矩。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。                   十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照联系规矩编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管理规矩》、《基金合同》过火他联系规矩。   （二）信息败露义务东说念主               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的规则及具体要领，说明基金居品的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个办事日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行径中的职权、义务关系的法律文献。   基金管理东说念主根据《信息败露办法》的要求公告基金居品府上概要。基金居品府上概要的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个办事日内，更新基金居品府上概要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品府上概要的其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金管理东说念主不错不再更新基金居品府上概 要。   对于基金居品府上概要编制、败露与更新的要求，自中国证监会规矩之日起入手执行。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   基金份额获准在上海证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交往的三 个办事日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定网站上，并将上市交往公告书请示性公 告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个绽放日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。 度申诉）              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在每年末端之日起 3 个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起 2 个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其他垂死信息”项下 败露该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔绝上市交往、              《基金合同》隔绝、基金清理；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的激动、变更公司的施行欺压东说念主；   （8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发生 变动；               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行欺压 东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计纲领领、计提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价疏忽达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金入手办理申购、赎回；   （17）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （18）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、收复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将联系情况立即申诉中国证监 会、基金上市交往的证券交往所。   基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉请示性公告登载在 指定报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）投资股指期货的干系公告   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文献中败露的股 指期货交往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险缠绵等，并充分揭示股指 期货交往对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资想法等。   （2）股票期权投资情况   基金管理东说念主应在按期信息败露文献中败露参与股票期权交往的联系情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险缠绵、估值方法等，并充分揭示期权交往对基金总体风险的影响 等。   （六）信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定成心部门及高档管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息败露内容与 风景准则等法例的规矩以及证券交往所的自律管理规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申诉、更新 的招募说明书、基金居品府上概要、基金清理申诉等公开败露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘败露信息的报刊，本基金只需遴聘一家 报刊。   为强化投资者保护，提高信息败露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会规矩之日起， 按照《信息败露办法》等干系法律法例的规矩和中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资 决策有要紧影响的信息。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息败露另有规矩的，从其规矩。              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹商情景、投资者样式 和交往轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪流毒欺压未达约定想法：   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合治愈中产生追踪 偏离度与追踪流毒。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪流毒。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时治愈投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪流毒。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪流毒。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管忠良商，例如追踪指数的水平、时刻 技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因穷乏卖空、对冲机制过火他器用 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪流毒。               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作变成不利影 响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金可能 变更标的指数等，从而可能靠近标的指数变更等的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或毁约，从而使基金的部分资产无法变现或出现 大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系规矩，本基金运作过程中，当 指数成份券发生显著负面事件靠近退市或毁约风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基金 管理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后可对干系成份券进行治愈，从而 可能产生追踪偏离、追踪流毒欺压未达约定想法的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价欺压在一定范 围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   要是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代美艳、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较并发布基金份额参考净值（IOPV）                   ，供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较还可能出现疏忽，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因基金不再安妥证券交往所上市条件被隔绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不成连接进行二级市集交往的风险。                中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主有权根据本招募说明书的规矩暂停或回绝接受投资东说念主的申购肯求，从而导致 申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立现款替代比例 上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等要素治愈最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   本基金在申购赎回法子新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现存其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而蜿蜒影响本基金二级市集价钱的折 溢价水平。顶点情况下，要是使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性 可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东说念主分歧“时辰优先、实时申报”原则的执行成果作念出任何承诺和保证，现款替代 退补款的计较以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时刻系统、通讯链路或其 他原因导致基金管理东说念主无法死守“时辰优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处 理，投资者的利益可能受到影响。   当基金累计报答率逾越同期标的指数累计报答率达到1%以上，可进行收益分拨；每次 基金收益分拨数额由基金管理东说念主根据施行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益 分拨不以弥补升天为前提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，投资期货、期权等金融             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 繁衍品主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑捏繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操气魄险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者莽撞，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，照实施货银免强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交往所过火他代理机构。   （3）证券交往所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构过火他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展情景、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东说念主在业务各法子操作过程中，可能因里面欺压存在过失或者东说念主为要素变成操作 荒唐或违抗操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制疏忽、越权违纪交往、欺骗行动 及交往疏忽等风险。   根据证券交往资金前端风险欺压干系业务规则，中登公司和交往所对交往参与东说念主的证券 交往资金进行前端额度欺压，由于执行、治愈、暂停该欺压，或该欺压出现额外等，可能影 响交往的泛泛进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时刻系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、 登记机构及销售代理机构等。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法欺压的要素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的治愈而 引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为治愈投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法赶快地以合理成本治愈基金投 资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资想法，基金还可投资 于非成份股（含中小板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）                                 、债券(包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、衍 生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市集器用（含同行存单、 债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金 投资范围中的股票包含存托凭证。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在突出市集 环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东说念主将根据施行情况采纳相应的流动 性风险管理措施，在保障捏有东说念主利益的基础上，留神流动性风险。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，玄虚运用千般流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行限制治愈，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主的赎回肯求可能被回绝。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主摄取赎回对价的时辰将可能比一般泛泛情形下有所延伸。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或延 缓支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭逢损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交往所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法泛泛办事，从而影响基 金的各项业务按泛泛时限完成。   （二）声明 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代理 机构并不成保证其收益或本金安全。             十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，                    《基金合同》应当隔绝： 连结的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产清理小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉照料帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 二十、基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。               二十一、基金托管公约的内容摘录   基金托管公约的内容摘录见附件二。               二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。                  中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应败露事项   （一）2024年11月7日发布中原基金管理有限公司对于调低旗下部分公募基金管理费率、 托管费率并改进基金合同的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十五、备查文献 批复。                                 。                                 。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金管理有限公司                                   二〇二四年十一月七日                 中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘录                  第一部分 基金合同当事东说念主的职权与义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   竖立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神态：有限办事公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   有计划电话：400-818-6666   （二） 基金管理东说念主的职权与义务            《运作办法》过火他联系规矩，基金管理东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺激动职权，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥联系法律、法例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回、退换 和非交往过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他联系规矩，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以淳厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉静,对所管理的不同基金远隔管理，远隔记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规矩外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过火他联系规矩，履行信息败露及申诉义务；   （12）保守基金生意奥妙，不暴露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主暴露，因向审 计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近驱逐、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管理东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；                 中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立地间：1983 年 10 月 31 日   批准竖立机关和批准竖立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于革新中国银行体制的请 示申诉》（国发197972 号）   组织神态：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续筹商   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往 资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、竭力尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）竖立成心的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备迷漫的、及格的熟习             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此沉静；对 所托管的不同的基金远隔建立账户，沉静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金坚决的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主暴露，因向审计、法律等外部专科照应人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具意见，说明基金管理东说念主在 各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东说念主有未执行《基金 合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处摄取基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近驱逐、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除；               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》隔绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）遵命基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交往及业务规则；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其真实性；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                  第二部分 基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东说念主大会不竖立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规矩的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答要领；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内治愈本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；   （3）加多、减少、治愈基金份额类别建立；   （4）治愈基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （5）治愈基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时辰或频率；   （6）本基金的连络基金采纳突出申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东说念主、证券交往所、登记机构、代销机构治愈联系基金认购、申购、赎回、 退换、交往、收益分拨、非交往过户、转托管等业务的规则；   （8）标的指数改名或治愈指数编制方法；   （9）变更标的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式；   （10）基金推出新业务或服务；   （11）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、喧阗。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付表示的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关过火有计划方式和有计划东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付表示安妥法律法例、                          《基金合同》和会议文书的规矩， 况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布干系 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付表示安妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符； 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规矩的除外）               、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东说念主按照下列第七条规矩要领确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份表示文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 有计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据表示，不然提交安妥会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文书规矩的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议入手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会干系 规矩的要求在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、对于本基金的连络基金所捏本基金份额诈欺表决权的方式   若以本基金为想法基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金一样的连络基金的基金合 同见效，鉴于本基金和连络基金的干系性，本基金连络基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏 有的连络基金的基金份额诈欺想法 ETF 捏有东说念主大会的召集权、径直出席或者委用代表出席 本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，连络基金捏有东说念主捏 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记 日，连络基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的连络基金份额占连络 基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金连络基金的捏 有东说念主，如经基金管理东说念主阐发其单独或算计捏有的连络基金基金份额所对应的本基金份额不              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金诈欺基金份额捏有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金连络基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权托付书委用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所捏有的连络基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   连络基金的基金管理东说念主不应以连络基金的口头代表连络基金的全体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受连络基金的特定基金份额捏有东说念主的 托付以连络基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与 表决。   十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金收益分拨原则 收益分拨数额由基金管理东说念主根据施行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨 不须以弥补浮动升天为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行治愈，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   三、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管理东说念主按法律法 规的规矩在指定媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      第四部分 与基金财产管理、运用联系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金干系的信息败露费 用； 费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户干系用渡过火他雷同性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计纲领领和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所坚决的指数使用许可公约中所规矩的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计较方法及支付方 式见招募说明书。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生治愈， 本基金将给与治愈后的方法或费率计较指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书更新或 其他公告中败露基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约规矩，按用度 施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；            第五部分 基金财产的投资场地和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资想法，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市集器用（含同行存 单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后， 不错将其纳入投资范围。             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适当要领后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏证 券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支捏证券，不得 逾越其千般资产支捏证券算计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第着落、不再安妥投资要领，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的                中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 100%；每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交往所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （9）、            （10）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素甚至基金 投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行治愈，但中国 证监会规矩的突出情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起入手。   要是法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵命届时灵验的法律法例或监管规矩，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   为真贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交往、垄断证券交往价钱过火他不方正的证券交往行径；  （6）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。             第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同肃清和隔绝的事由、要领以及基金财产清理方式  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的隔绝事由  有下列情形之一的，经履行干系要领后，                   《基金合同》应当隔绝： 连结的；               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产清理小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉照料帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第八部分 争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规则按 粗糙要领进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接赤诚、竭力、尽责地履行基金 合同规矩的义务，真贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                 中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件二：基金托管公约摘录                           一、 托管公约当事东说念主   一、基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成立地间：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神态：有限办事公司   注册成本： 2.38 亿元东说念主民币   筹商范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管理；                            （四）从事特定客户资产 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   二、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立地间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神态：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹商范围：招揽东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、磋议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构筹商与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续筹商             二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据施行情况的变化，对各投 资品种的具体范围赐与更新和治愈，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围 对基金的投资进行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏证 券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各 类资产支捏证券，不得逾越其千般资产支捏证券算计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第着落、不再安妥投资要领，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；                中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴 纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述（6）        、（9）           、（10）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素甚至基 金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行治愈，但中 国证监会规矩的突出情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起入手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当要领后，则本 基金投资不再受干系限制，自动遵命届时灵验的法律法例或监管规矩，不需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息败露登载基金事迹进展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违抗上述约            中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 定，应实时请示基金管理东说念主，基金管理东说念主收到请示后应实时查对阐发并以书面神态对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请示事项进行复查。基金管理东说念主对 基金托管东说念主请示的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申诉。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律法例、本公约的规矩，应当回绝 执行，实时请示基金管理东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会申诉。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据交往要领仍是见效的指示违抗法律法例、本公约规矩的，应当实时请示基 金管理东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会申诉。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 时辰内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供干总共据府上和 轨制等。             三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违抗刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵命干系 法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示 办理清理交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 方正原理未执行或延伸执行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗法律法例、 《基金合同》及本公约联系规矩时，应实时以书面神态文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文书后应实时查对并以书面神态对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的规矩申诉中国证监会。   （二）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上以 供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在规矩时辰内回应基金管理东说念主并改正。                   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规矩，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             《运作办法》、                   《基金合同》过火他联系法律法例规矩外，基金托 管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东说念主东说念主数安妥《基金法》                、《运作办法》等联系规矩的，由基金管理东说念主在法按期限 内聘任具有从事干系业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，出具的验 资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 证券账户。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   （四）基金进行按期进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在干系法例规矩范围内的进款银行的指定营业网点开立进款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户干系信息变 更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 算有限办事公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规矩执行。 关账户的开设、使用的，若无干系规矩，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、 使用的规矩。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入寰宇银行间同行拆借市 场的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限办事公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的看守   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看守。 基金托管东说念主对其除外机构施行灵验欺压的有价凭证不承担办事。   （八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的看守   基金托管东说念主按照法律法例看守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份原本的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规矩各自看守至少 15 年。                 五、基金资产净值的计较和复核   （一）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基 金资产净值除以计较日该基金份额总额后的价值。   （二）基金管理东说念主应每绽放日对基金财产估值。估值原则应安妥《基金合同》                                    、《证券投 资基金管帐核算业务指引》过火他法律法例的规矩。用于基金信息败露的基金净值信息由基 金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个绽放日末端后计较得出当日的基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应答净值计较结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （三）当干系法律法例或《基金合同》规矩的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。              中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、要领 以及干系法律法例的规矩或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （五）当基金资产的估值导致基金份额净值少许点后四位内发生差错时，视为基金份额 净值估值疏忽。当基金份额净值出现疏忽时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并采纳合理的 措施提神损失进一步扩大；当计价疏忽达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中 国证监会备案；当计价疏忽达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会 备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。   （六）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据疏忽，导致该基金财产或基金份额 捏有东说念主的施行损失，基金管理东说念主应答此承担办事。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担办事；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应 承担部分未正确履行复核义务的办事。要是上述疏忽变成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不 当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿办事，则基金管理东说念主应负责向欠妥得 利之主体看法返还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （七）由于证券交往所、期货交往所、登记结算公司考取三方估值机构发送的数据疏忽， 联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、 适当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该疏忽而变成的基金份额净值计较疏忽，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施安祥或 摒除由此变成的影响。   （八）要是基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的计较结果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将干系情况报中国证监会备案。                六、基金份额捏有东说念主名册的看守   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别看守基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规矩或有权 机关另有要求的除外。如不成妥善看守，则按干系法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金管理东说念主应将联系府上送交基金托管东说念主。 基金托管东说念主不得将所看守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵             中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 守守密义务。                      七、争议惩处方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议可通过友好 协商惩处。但若自一方书面提议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他规矩。                   八、托管公约的变更和隔绝   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何打破。   （二）托管公约的隔绝   发生以下情况，本托管公约应当隔绝：            《运作办法》或其他法律法例规矩的隔绝事项。               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   附件三：标的指数编制决策            （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   为反应中证全指指数样本中不同行业公司证券的举座进展，为投资者提供分析器用，将 中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行业及 中证全指行业指数。   一、指数称呼和代码   见附录   二、指数基日和基点   见附录   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）要是行业内证券数目少于或就是 50 只，则全部证券看成相应全指行业指数的样 本；   （3）要是行业内证券数目多于 50 只，则按次剔除行业内全部证券成交金额排行后 10% 的证券以及积蓄总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余 证券数目不少于 50 只，将剩余证券看成相应行业指数的样本。   四、指数计较   指数计较公式为：   其中，治愈市值＝ ∑(证券价钱×治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与真贵详情。各指数单个样本权重上限详见附录。   五、指数样本和权重治愈               中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   指数样本每半年治愈一次，样本治愈实施时辰远隔为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交往日。   权重因子随样本按期治愈而治愈，治愈时辰与指数样本按期治愈实施时辰一样。鄙人一 个按期治愈日前，权重因子一般固定不变。   当中证全指指数治愈样本时，中证全指行业指数样本随之进行相应治愈。在样本公司有 突出事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指行业指数样本进行相应治愈。当 样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照 计较与真贵详情处理。   附录：中证全指行业指数称呼、代码、基日、基点与单个样本权重上限                                                              单个样本   一级行业指数称呼      指数简称    指数代码               基日         基点                                                              权重上限  中证全指动力行业指数    全指动力行业       932077      2004-12-31    1000    10% 中证全指原材料行业指数    全指材料行业       932078      2004-12-31    1000    10%  中证全指工业行业指数    全指工业行业       932079      2004-12-31    1000    10% 中证全指可选消耗行业指数 全指可选行业         932080      2004-12-31    1000    10% 中证全指主要消耗行业指数 全指消耗行业         932081      2004-12-31    1000    10% 中证全指医药卫生行业指数 全指医药行业         932082      2004-12-31    1000    10%  中证全指金融行业指数    全指金融行业       932083      2004-12-31    1000    10%  中证全指房地产指数      房地产         931775      2004-12-31    1000    10% 中证全指信息时刻行业指数 全指信息行业         932084      2004-12-31    1000    10% 中证全指通服气务行业指数 全指通讯行业         932085      2004-12-31    1000    10% 中证全指公用事迹行业指数 全指公用行业         932086      2004-12-31    1000    10%                                                              单个样本     二级行业指数称呼       指数简称       指数代码          基日        基点                                                              权重上限      中证银行指数        中证银行        399986    2004-12-31   1000    15%    中证全指农牧渔指数          农牧渔      930910    2004-12-31   1000    15%  中证全指乘用车及零部件指数     汽车汽配        H30164    2004-12-31   1000    10%    中证全指机械制造指数      机械制造        H30166    2004-12-31   1000    10% 中证全指生意服务与生意用品指数 生意指数           H30170    2004-12-31   1000    10%     中证全指运载指数       运载指数        H30171    2004-12-31   1000    10%   中证全指消耗者服务指数         消耗者      H30173    2004-12-31   1000    15%            中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    中证全指媒体指数      媒体指数        H30174   2004-12-31   1000    10%    中证全指零卖业指数     零卖指数        H30175   2004-12-31   1000    10% 中证全指食物、饮料与香烟指数   全指食物        H30177   2004-12-31   1000    10%    中证全指医药指数      制药生物        H30179   2004-12-31   1000    10%    中证全指计较机指数      计较机        H30182   2004-12-31   1000    10%    中证全指电子指数       电子         H30183   2004-12-31   1000    10% 中证全指半导体居品与征战指数    半导体        H30184   2004-12-31   1000    15%    中证全指保障指数      保障指数        H30186   2007-06-30   1000    无    中证全指化学成品      化学成品        H30187   2004-12-31   1000    10%   中证全指耐用消耗品指数    耐用消耗品       H30196   2004-12-31   1000    10%   中证全指成本市集指数     成本市集        H30211   2007-06-30   1000    10%  中证全指航空航天与国防指数   航空航天        932143   2021-12-31   1000    10%   中证全指建筑遮挡指数     建筑遮挡        931931   2021-12-31   1000    10%   中证全指电力征战指数     电力征战        931932   2021-12-31   1000    10%    中证全指环保指数      全指环保        931933   2021-12-31   1000    10%   中证全指非金属材料指数    非金属材料       931934   2021-12-31   1000    10%    中证全指钢铁指数      全指钢铁        931935   2021-12-31   1000    15%   中证全指有色金属指数     全指有色        931936   2021-12-31   1000    10%   中证全指造纸与包装指数    造纸与包装       931937   2021-12-31   1000    10%  中证全指纺织服装与珠宝指数   服装珠宝        931938   2021-12-31   1000    10%  中证全指家庭与个东说念主用品指数   家庭用品        931939   2021-12-31   1000    15%    中证全指医疗指数      全指医疗        931940   2021-12-31   1000    10%   中证全指其他金融指数     其他金融        931941   2021-12-31   1000    15%   中证全指电服气务指数     电服气务        932144   2021-12-31   1000    15% 中证全指通讯征战实时刻服务指数 通讯设服         932145   2021-12-31   1000    10%                                                           单个样本    三级行业指数称呼      指数简称        指数代码        基日        基点                                                           权重上限   中证全指家用电器指数     家用电器        930697   2004-12-31   1000    15%   中证全指化学原料指数     化学原料        930911   2004-12-31   1000    10%    中证全指食物指数       食物         H30192   2004-12-31   1000    10%   中证全指纺织服装指数     纺织服装        H30193   2004-12-31   1000    10%   中证全指建筑与工程指数    建筑工程        H30195   2004-12-31   1000    10%   中证全指一般零卖指数     一般零卖        H30197   2004-12-31   1000    15%   中证全指电力与电网指数    电力电网        H30199   2004-12-31   1000    10%            中原中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  中证全指交通基本设施指数     交通设施     H30200   2004-12-31   1000    15%  中证全指信息时刻服务指数     信息服务     H30203   2004-12-31   1000    10%   中证全指闲适服务指数      闲适服务     H30204   2004-12-31   1000    15%  中证全指纸类与林业居品指数    纸类林业     H30206   2004-12-31   1000    15%   中证全指专营零卖指数      专营零卖     H30208   2004-12-31   1000    15%   中证全指建筑居品指数      建筑居品     H30209   2004-12-31   1000    15%                   油气开采服 中证全指油气开采与油田服务指数            H30214   2004-12-31   1000    15%                     务  中证全指闲适征战与用品指数    闲适用品     H30215   2004-12-31   1000    15%   中证全指医疗器械指数      医疗器械     H30217   2004-12-31   1000    15%  中证全指水公用事迹指数      水务指数     H30218   2004-12-31   1000    15%  中证全指容器与包装指数      容器包装     H30219   2004-12-31   1000    15%   中证全指文化文娱指数      文化文娱     H30220   2004-12-31   1000    10%  中证全指复合型公用事迹指数    复合公用     H30221   2004-12-31   1000    无    中证全指运载业指数      运载业      H30222   2004-12-31   1000    10%   中证全指集成电路指数      集成电路     932087   2021-12-31   1000    15%   中证全指航空航天指数      全指航空     932088   2021-12-31   1000    15%  中证全指节能与生态建立指数    全指节能     932089   2021-12-31   1000    15%   中证全指储能征战指数      储能征战     932090   2021-12-31   1000    15%    中证全指接济指数       全指接济     932091   2021-12-31   1000    15%   中证全指数据中心指数      数据中心     932092   2021-12-31   1000    15%   中证全指通用机械指数      通用机械     932093   2021-12-31   1000    10%   中证全指软件开发指数      软件开发     932094   2021-12-31   1000    10%                                                         单个样本    四级行业指数称呼       指数简称     指数代码        基日        基点                                                         权重上限   中证全指证券公司指数      证券公司     399975   2007-06-30   1000    15%    中证全指贸易商指数       贸易商     H30201   2004-12-31   1000    15% 中证全指电脑与外围征战指数     电脑征战     H30207   2004-12-31   1000    15%    中证全指航运指数       航运指数     H30216   2004-12-31   1000    15%   中证全指航空运载指数      航空运载     H30223   2004-12-31   1000    无