黄金市场趋势分析 中原中证云筹划与大数据主题ETF聚拢A,中原中证云筹划与大数据主题ETF聚拢C: 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书更新(2024年11月7日公告)

 中原中证云筹划与大数据主题交往型 灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金     招募说明书（更新）    基金管理东说念主：中原基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                       焦虑领导   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金（以下简 称“本基金”）经中国证监会2023年10月10日证监许可20232299号文准予注册。本基金基金 合同于2023年11月14日老成收效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境要素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金（以下简称“中原中证云筹划与大数 据主题 ETF”）的聚拢基金，主要通过投资中原中证云筹划与大数据主题 ETF 精良追踪标 的指数的阐扬，因此本基金的净值会因中原中证云筹划与大数据主题 ETF 净值波动而产生 波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪错误胁制未达约定方针、指数编 制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。本基金的风险和收益高于夹杂基金、债券基金 和货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证券期货投资者恰当性管理办法》，基金 管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变基金的骨子性风险 收益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风 险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行罕见标 识，暂停袒露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变刻下候和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读关系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 和基金居品尊府提要，全面雄厚本基金的风险收益特征和居品特点，并充分酌量自身的风 险承受才气，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当厚爱阅读并完全交融基金合 同第二十部分端正的免责要求、第二十一部分端正的争议处理形势。   基金的过往事迹并不预示其改日阐扬。   基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读并完全交融基金合同端正的免责要求和端正的争议处理形势。   本招募说明书年度更新关系财务数据和净值阐扬数据截止日为2024年3月31日（如本基 金未袒露2024年1季报，则本次更新暂无关系投资组合申报和事迹数据），主要东说念主员情况截 止日为2024年11月6日。（本招募说明书中的财务尊府未经审计）   更新事项：因颐养管理费率、托管费率纠正基金合同，纠正内容自2024年11月7日起生 效。          中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                    一、引子   《中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募 说明书（更新）       》依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                   《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                  （以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》                          （以下简称“《信息袒露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险管理端正》”） 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过头他关系端正以及《中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式 聚拢基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性陈述或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金管理东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他关系端正享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                    二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 起式聚拢基金                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，况且，该 ETF 的投资方针和本基金的投资方针 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方针。发售时，本基金以中原中证云筹划与 大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金为方针 ETF 精良追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，领受灵通式运作形势的基金， 简称聚拢基金               ：指《中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券 投资基金发起式聚拢基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 纠正和补充 起式聚拢基金招募说明书》过头更新             《中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金 发起式聚拢基金居品尊府提要》过头更新 基金发起式聚拢基金基金份额发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 往往作念出的纠正   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）     《信息袒露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其 往往作念出的纠正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的纠正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其往往作念出的纠正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的纠正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法则端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调理、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 受中原基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《中原基金管理有限公司灵通式基金业务规则》，是范例基金管理 东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同慑服 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资形势 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额) 卓绝上一灵通日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 袒露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 及相应权益补偿并支付用度的业务 置清理，目的在于有用荫庇并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值时期仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在          （三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 62、不可抗力：指基金 要紧不确定性的资产； 合同当事东说念主弗成料思、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件。     中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                           三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称号：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    缔造日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                捏股占总股本比例        中信证券股份有限公司                            62.2%        MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%        天津海鹏科技商量有限公司                          10%                      整个                     100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交往部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投     中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委秘书。曾任中信证券股份有限公司盘算财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交往与滋生居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权滋生品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院罕见津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职解说及广西南宁政府商量众人。曾任职于国度东说念主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副解说、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。解说，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本 商场、蓦地经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府罕见津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA莳植带领委员 会副主任委员、莳植部工商管理专科教训带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司盘算财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司盘算财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏工作）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等工作。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行盘算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏工作），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委秘书、法律部    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职责公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司盘算财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限职责公司信息时期部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金管理有限公司研究发展部居品司理、数目投资部研 究员，嘉实基金管理有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产管理有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金管理有限公司，历任中原中证四川国企更始交往型灵通式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企更始交 易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资立异发展交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）               、中原中证浙江国资立异发展交往型灵通式指数证券投资基金聚拢 基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要蓦地交往型灵通式指数发 起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）                                     、中原中证大数据产业 交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原中证 新动力交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、华 夏中证新材料主题交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27 日历间）、中原中证石化产业交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东说念主交往型灵通式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）                              、中原中证细分有色金属产业主题交往型 灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分 有色金属产业主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理（2022年10月18    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300交往型灵通式指数证券投资基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原沪深300交往型灵通式指数证券投资基金聚拢基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原野村日经225交往型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金 司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交往型灵通式指数证券投资基金基金经 理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片交往型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交往型灵通式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）、中原中证1000交往型灵通式指数证券投资基 金基金司理（2021年3月18日起任职）                    、中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券 投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交往型灵通式指数证券投资 基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原恒生香港上市生物科技交往型灵通式指数证券 投资基金（QDII）基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交往型灵通式 指数证券投资基金基金司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交往型灵通式指数 证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）、中原标普500交 易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                                       、中原恒生香港 上市生物科技交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）基金司理（2022年 基金司理（2023年5月10日起任职）                   、中原中证智选300价值稳健策略交往型灵通式指数证券 投资基金基金司理（2023年7月31日起任职）、中原中证智选300成长立异策略交往型灵通式 指数证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）                          、中原中证智选300价值稳健策略交往型 灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证云计 算与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理（2023年11月14 日起任职）     、中原中证智选300成长立异策略交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金 基金司理（2024年3月5日起任职）、中原沪深300ESG基准交往型灵通式指数证券投资基金发 起式聚拢基金基金司理（2024年4月9日起任职）                        。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。  （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选定有用措施，防守违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不高洁的证券交往行动；  （6）法律、行政法则和中国证监会端正拦阻的其他行动。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 法则及行业范例，敦厚信用、努力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则关系端正，由国务院证券监督管理机构端正拦阻的其他行动。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算等信息。   （五）基金管理东说念主的里面胁制轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面胁制体系。该里面胁制体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、胁制圭表组成，具体包括胁制环境、风险评估、胁制行动、信息调换、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，得到 无保属意见的胁制想象合感性及运行有用性的申报。   细密的胁制环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚 委员会。公司管理层缔造了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健谋划和范例运作，醉心职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行捏续莳植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针竣事的风险要素进行分析。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来胁制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估关系风险 并制定风险胁制轨制。   公司对投资、司帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和尺度化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建树，相互查验、相互制约。   （1）投资胁制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理带领基金司理小组 在基金合同和投资决策权限鸿沟内进行日常投资运作；交往管理部负责系数交往的汇注执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交往执行职能严格荫庇，实行汇注交 易轨制，建立和完善公正的交往分派轨制，确保各投资组合享有公正的交往执行契机。   ②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的鸿沟内，负责 确定与实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于卓绝投资权限的操作需要 经过严格的审批圭表；交往管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交往 执行。   ③警示性胁制。按照法则或公司端正建树各样资产投资比例的预警线，交往系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④拦阻性胁制。根据法律、法则和公司关系端正，基金拦阻投资受限制的证券并拦阻从 事受限制的行动。交往系统通过预先的设定，对上述拦阻进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交往管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促颐养。   （2）司帐胁制轨制   ①建立了基金司帐的工作轨制及相应的操作和胁制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互核 查监督轨制。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   ③为了预防基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案看护和财务叮咛轨制。   （3）时期系统胁制轨制   为保证时期系统的安全踏实运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与收罗安全 管理、软硬件的珍惜、数据的备份、信息时期东说念主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察轨制包括违章行动的调 查圭表和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缔造了反洗钱工作小组算作反洗钱工作的专诚机构，指定专诚东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作；各关系部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作里面胁制轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信圮绝流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交恰当的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司缔造了零丁于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面胁制轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和扶助里面胁制轨制是本公司董事会及管理层的职责。   （2）上述对于里面胁制的袒露着实、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不断完善里面胁制轨制。 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息袒露筹商东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教育，且具有国外工作、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理盘算、信赖盘算、企业年金、银行欢喜居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，                                          其中境内基金 1046 只， QDII 基金 65 只，掩饰了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种 类型的基金，欢喜了不同客户多元化的投资欢喜需求，基金托管限制位居同行前哨。   （四）托管业务的里面胁制轨制   中国银行托管业务部风险管理与胁制工作是中国银行全面风险胁制工作的组成部分，秉 承中国银行风险胁制理念，坚捏“范例运作、稳健谋划”的原则。中国银行托管业务部风险控 制工作贯串业务各设施，通过风险识别与评估、风险胁制措施设定及轨制建筑、表里部查验    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行接续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面胁制审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略有用保证托管 资产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关端正，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他关系端正，或者 违背基金合同约定的，应当断绝执行，实时通告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构申报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往圭表还是收效的投资指示违背法律、行政 法则和其他关系端正，或者违背基金合同约定的,应当实时通告基金管理东说念主，并实时向国务 院证券监督管理机构申报。  中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                        五、关系服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 筹商东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 筹商东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （2）东莞农村营业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 筹商东说念主：刘托福 网址：www.drcbank.com 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 客户服务电话：0769-961122 （3）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区安稳路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区安稳路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 筹商东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （4）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 筹商东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （5）深圳市新兰德证券投资商量有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 筹商东说念主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （6）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 筹商东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （7）财咨说念信息时期有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 筹商东说念主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （8）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 筹商东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （9）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）      筹商东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （10）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港合营区前湾一起1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      筹商东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （11）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东说念主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      筹商东说念主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （12）博时钞票基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东说念主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220      筹商东说念主：崔丹      网址：www.boserawealth.com      客户服务电话：4006105568 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） （13）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （14）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 筹商东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （15）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 筹商东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 筹商东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （17）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国际B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 筹商东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （18）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 筹商东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （19）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 筹商东说念主：翟飞飞 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （20）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 筹商东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （21）嘉实钞票管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 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（27）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 筹商东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （28）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 筹商东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （29）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时期开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 筹商东说念主：丛瑞丰 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （30）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 筹商东说念主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （31）海银基金销售有限公司 住所：上海市开脱贸易试验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市开脱贸易试验区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 筹商东说念主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （32）上海大聪惠基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东说念主：申健 电话：18017373527 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办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东说念主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 筹商东说念主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （38）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 筹商东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （39）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 筹商东说念主：蓝杰 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （40）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 筹商东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （41）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东说念主贯通场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东说念主贯通场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东说念主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 筹商东说念主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （42）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东说念主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 筹商东说念主：孟召社 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      办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东说念主：周剑秋       电话：025-52278981       传真：025-52278733       筹商东说念主：张苏怡       网址：www.ftol.com.cn       客户服务电话：400-828-1288       （56）中信建投证券股份有限公司 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （57）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （58）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （59）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 传真：010-66568990 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （60）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （61）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （62）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东说念主：李良 网址：www.95579.com 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95579、400-888-8999 （63）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （64）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 筹商东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （65）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （66）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹商东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （67）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时期开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （68）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （69）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）      传真：0532-85022605      筹商东说念主：赵如意      网址：sd.citics.com/      客户服务电话：95548      （70）东吴证券股份有限公司      住所：苏州工业园区翠园路181号      办公地址：苏州工业园区星阳街5号      法定代表东说念主：范力      电话：0512-65581136      传真：0512-65588021      筹商东说念主：方晓丹      网址：www.dwzq.com.cn      客户服务电话：95330      （71）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      筹商东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （72）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      筹商东说念主：郭杏燕 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （73）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 筹商东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （74）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 筹商东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （75）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 筹商东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （76）祥瑞证券股份有限公司 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （77）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （78）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （79）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰     中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    电话：010-84183389    传真：010-84183311-3389    筹商东说念主：黄静    网址：www.guodu.com    客户服务电话：400-818-8118    （80）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    电话：021-20333333    传真：021-50498825    筹商东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （81）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （82）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （83）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （84）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 筹商东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （85）华鑫证券有限职责公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 筹商东说念主：虞佳彦 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） （86）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 筹商东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （87）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时期开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 筹商东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （88）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （89）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 电话：027-87618882 传真：027-87618863 筹商东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （90）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 筹商东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （91）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东说念主寿金融大厦8层806 法定代表东说念主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 筹商东说念主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （92）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 筹商东说念主：卢亚博      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）      网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx      客户服务电话：400-080-8208      （93）阳光东说念主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层      办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层      法定代表东说念主：李科      电话：010-85632771      传真：010-85632773      筹商东说念主：王超      网址：http://fund.sinosig.com/      客户服务电话：95510   基金管理东说念主可根据关系法律、法则的要求，采纳相宜要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。具体代销机构名单请参见基金管理东说念主网站关系公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金管理东说念主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东说念主：朱威   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   筹商电话：010-57763999  中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 传真：010-5776359 筹商东说念主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）司帐师事务所 本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（罕见泛泛合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（罕见泛泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：蒋燕华      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                       六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他关系 端正召募。本基金召募央求还是中国证监会 2023 年 10 月 10 日证监许可20232299 号文注 册。   本基金于 2023 年 11 月 10 日进行发售。召募期间，本基金共召募 10,636,776.83 份基金 份额，有用认购户数为 87 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与方针 ETF 的筹商与区别      本基金为方针 ETF 的聚拢基金。本基金主要投资于方针 ETF 以求达到投资方针，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资方针相似。      在投资方法上，本基金为方针 ETF 的聚拢基金，主要通过投资于方针 ETF 来追踪标  的指数；本基金的方针 ETF 主要领受复制法来追踪标的指数。      在交往形势上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的形势申购、赎回；  本基金的方针 ETF 属于交往型灵通式指数证券投资基金，方针 ETF 的投资者不错在二级  商场上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。      本基金与方针 ETF 事迹阐扬可能出现各异，可能激发各异的要素主要包括：  产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；方针 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；方针 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。   （四）基金份额类别      本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为不同的类   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认 购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类 基金份额区分建树代码，区分筹划和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关系基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不毁伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与 基金托管东说念主协商，颐养现存基金份额类别的费率水平、销售形势或者住手现存基金份额类 别的销售等，不需召开基金份额捏有东说念主大会，颐养前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监 会备案。   在不违背法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理 东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建树不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额捏有东说念主大会，颐养前基金管理东说念主需 实时公告。关系基金份额类别的具体规则等关系事项届时将另行公告。  （五）召募对象  相宜法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                        七、基金合同的收效   根据关系端正，本基金欢喜基金合同收效条件，基金合同于 2023 年 11 月 14 日老成生 效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主老成开动管理本基金。   基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产限制低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非工作日，则顺延至下一工作日。若届时的法律法则或证监会端正发生变化，上述断绝规 定被取消、改变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或证监会端正执行。   《基金合同》收效三年后若仍接续存续，连气儿 20 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管理东说念主应当在如期申报中给以袒露； 连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个工作日内向中国证监会申报并提议 管理决策，如捏续运作、调理运作形势、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。                     八、基金份额的申购、赎回与调理   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资欢喜中心以及电子交往平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资欢喜中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    （3）北京望京投资欢喜中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资欢喜中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一起交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司     中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交往    本公司电子交往包括网上交往、出动客户端交往等。投资者不错通过本公司网上交往 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、关系服务机构中（一）销 售机构的关系描摹。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的灵通日实时候    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证 券交往所的遍及交往日的交往时候，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时候变更或履行情况需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信 息袒露办法》的关系端正在端正媒介上公告。    本基金自 2023 年 11 月 29 日起灵通日常申购、赎回、调理、如期定额申购等业务。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调理央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行筹划；      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 行采纳基金份额类别； 在慑服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准； 在新规则开动实施前依照《信息袒露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制                            C 类基金份额的申购及赎回业务， 每次最低申购金额为 10.00 元（含申购费），每次赎回央求不得低于 10.00 份基金份额。基金 份额捏有东说念主赎回时或赎回后在基金管理东说念主直销机构保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 定。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的端正为准。具体业务办理请免除各代销机构的关系端正。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 胁制的需要，可选定上述措施对基金限制给以胁制。具体见基金管理东说念主关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在颐养前依照《信息袒露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   （五）申购和赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构端正的圭表，在灵通日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构阐发为准。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构阐发为准。   投资东说念主赎回央求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   基金管理东说念主应以交往时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在遍及情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交往的有用性进行 阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构端正的其他形势查询央求的阐发情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构如实 给与到央求。央求的阐发以登记机构或基金管理东说念主的阐发结果为准。对于央求的阐发情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）              前端申购费率            申购金额            申购金额 ≥ 500 万元           每笔1000元 份额时收取。赎回费率如下：               捏有期限              赎回费率             捏有期限             捏有期限 ≥7 天           0.00%   对捏续捏有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 率或收费形势实施日前依照《信息袒露办法》的关系端正在端正媒介上公告。 益无骨子不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销盘算，针对以特定交往形势（如网上 交往、出动客户端交往）等进行基金交往的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错恰当调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例免除关系法律法则以及监管部门、自律规则的 端正。   （七）申购份额与赎回金额的筹划形势   （1）申购份额的筹划   ①当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的筹划方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的筹划方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹划方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的筹划方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此错误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额区分为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和得到的A类基金份额筹划如下：                      申购1      申购2      申购3    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）        申购金额（元，a）               1,000.00   1,000,000.00     2,000,000.00     适用前端申购费率（b）                  1.20%           0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）              988.14       991,080.28   1,988,071.57        前端申购费（d=a-c）              11.86         8,919.72     11,928.43     A类基金份额净值（e）                 1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）              803.37       805,756.33   1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                           申购4                  申购金额（元，a）                 5,000,000.00                  前端申购费（b）                     1,000.00                  净申购金额（c=a-b）             4,999,000.00                  A类基金份额净值（d）                    1.2300                  申购份额（e=c/d）              4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购得到的 C 类基金份额筹划如下：          申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的筹划方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，捏有期限 6 天，该日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额筹划如下：          赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度=12,500.00×1.5％=187.50元          净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限 90 天，该日 C 类基 金份额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额筹划如下：   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后筹划，并在T+1日内公告。 遇罕见情况，经履行恰当圭表，不错恰当蔓延筹划或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-11 项断绝或暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停接受投 资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 本基金赎回的。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部 分可缓期支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据筹划赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分给以消灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理形势   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调理中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额)卓绝前一 灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按遍及赎回 圭表执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或合计因支付投   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取 消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日接续赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消灭。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主卓绝基金总份额 20%以上的大额 赎回央求情形下，如果基金管理东说念主合计支付全部投资东说念主的赎回央求有艰巨或合计因支付全 部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理 东说念主不错缓期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主合计有才气支付其他投资东说念主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按遍及圭表进行。对于单个投资东说念主卓绝基金总份 额 20%以上的大额赎回央求，基金管理东说念主在剩余支付才气鸿沟内对其按比例阐发当日受理 的赎回份额，未阐发的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回央求将被消灭。   ②如果基金管理东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有艰巨时，则系数投资东说念主的赎 回央求（包括单个投资东说念主卓绝基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形势在 3 个交往日内通告基金份额捏有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的 时候，届时不再另行发布再行灵通的公告。   （十二）基金调理   基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，关系规则由基金管理东说念主 届时根据关系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关系机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调理业务。   （2）基金调理以份额为单元进行央求。   （3）基金调理选定未知价法，即基金的调理价钱以调理央求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行筹划。   （4）投资者Ｔ日央求基金调理后，T+1日可得到阐发。   （5）除另有端正外，基金份额捏有东说念主单笔转出央求免除转出基金关系赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将选定通常的 比例阐发；在转出央求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出央求可根据投资者预先的采纳 和代销机构的关系端正给以顺延或消灭基金调理。   （7）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调理业务的时候有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体端正。   基金管理东说念主有权根据商场情况颐养调理的圭表及关系限制，但应最迟在颐养收效前3个 工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金调理业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法遍及运作。   （2）证券交往场合在交往时候非遍及停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产净 值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现连气儿大都赎回，基金管理东说念主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金管理东说念主合计会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔调理央求。   （5）基金管理东说念主有高洁事理合计需要断绝或暂停接受基金调理央求的。   （6）发生基金合同端正的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应并于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行灵通基金调理时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登再行灵通基金调理的公告。   （1）基金调理费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调理金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调理情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行开动筹划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取形势：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行开动筹划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取形势：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行开动筹划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管理的    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的捏无意候（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：收取的申购用度=固定用度－调理金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的捏无意候（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被阐发之日起再行开动筹划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均颐养捏无意候，筹划方法如下：   颐养后的捏无意候=原捏无意候×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其端正。   基金管理东说念主不错在法律法则和本基金合同端正鸿沟内颐养基金调理的关系业务规则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%，    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹划如下：                神志                用度筹划    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调理金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹划如下：                神志                用度筹划    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调理金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹划如下：                神志                用度筹划    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹划如下：               神志                   用度筹划    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金调理央求，转出捏有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发告成。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹划如下：               神志                  用度筹划    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调理金额（F=C-E）                               1,194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹划如下：               神志                  用度筹划    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    赎回份额（K）                                   796.00    赎回日基金份额净值（L）                               1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1,034.80    赎回用度（N）                                     0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额筹划如下：                神志                  用度筹划    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.50    调理金额（F=C-E）                              1,293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹划如下：                神志                  用度筹划    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹划如下：               神志                   用度筹划    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额筹划如下：               神志                   用度筹划    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹划如下：               神志                   用度筹划    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调理金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金调理央求，转出捏有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值区分为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发告成。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹划如下：                  神志                    用度筹划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调理金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹划如下：                  神志                   用度筹划    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹划如下：                神志                     用度筹划    转出份额（A）                                10,000,000.00    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           65,000.00    调理金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹划如下：                  神志               用度筹划    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    调理金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹划如下：                  神志               用度筹划    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      调理金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹划如下：                    神志             用度筹划      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      调理金额（J=C-I）                      11,745,500.98      转入基金用度（K）                             1,000.00      净转入金额（L=J-K）                     11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.300      转入基金份额（N=L/M）                     9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹划如下：                    神志             用度筹划      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    调理金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金调理央求，转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认告成。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额筹划如下：                  神志                     用度筹划    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调理金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额筹划如下：                  神志                     用度筹划    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1,111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                      15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额筹划如下：                  神志                用度筹划    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    调理金额（J=C-I）                            1,183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹划如下：                  神志               用度筹划    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金用度（D）                                 0.00    调理金额（E=C-D）                            1,200.00    销售服务费率（F）                                 0.3%    转入基金申购费率（G）                               2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                        1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                            22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                        1.300    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹划如下：                神志                    用度筹划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调理金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金调理央求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值区分 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发告成。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹划如下：                  神志                   用度筹划    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调理金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额筹划如下：                  神志                   用度筹划    赎回份额（J）                                      800.00    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）    赎回日基金份额净值（K）                              1.300    赎回总金额（L=J*K）                            1,040.00    赎回费率（M）                                    0.5%    赎回费（N=L*M）                                 5.20    适用后端申购费率（O）                                1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                      11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                           1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹划如下：                  神志                 用度筹划    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.1%    转出基金用度（E=C*D）                              1.30    调理金额（F=C-E）                             1,298.70    转入基金用度（F）                                  0.00    净转入金额（G=E-F）                            1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                         1.500    转入基金份额（I=G/H）                            865.80   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关尊府，对于相宜条件的非交往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构规 定的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （十五）如期定额投资盘算   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资盘算，具体规则由基金管理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资盘算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结和、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与、解冻和扣划，以及登 记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与、解冻和扣划。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据关系业务规则受理基金份额捏有东说念主通过中国 证监会招供的交往场合或者交往形势进行份额转让的央求。具体由基金管理东说念主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或关系公告。   （十九）如关系法律法则允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理东说念主可制定相应的业务规则并开展关系业务，并依照《信息袒露办法》的关系端正进行 公告。   （二十）基金管理东说念主可在法律法则允许的鸿沟内，在不影响基金份额捏有东说念主骨子利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资方针   通过对方针 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的答复。 本基金力求日均追踪偏离度的统统值不卓绝 0.35%，年追踪错误不卓绝 4%。   （二）投资鸿沟   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资方针，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可调理债券、可交换债券过头他经中国 证监会允许投资的债券)、滋生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、 货币商场用具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当圭表后，不错将其纳入投资 鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交往所买卖或申购赎回的形势投资于方针 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合方针 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和颐养，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产罕见申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的形势申购方针 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基金无 法得到实够数目的股票时，基金管理东说念主有权通过投资非成份股等进行恰当的替代。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形势， 筛选相应的存托凭证投资标的。   讨好对改日商场利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益踏实、流动性细密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地竣事投资方针，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货。   基金参与股指期货交往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、交往活跃的股指期货合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交往，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管理 东说念主将根据审慎原则，建立期权交往决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责期权的投资审 批事项，以预防期权投资的风险。   基金参与国债期货交往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东说念主将 充分酌量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   本基金将深入分析资产支捏证券的商场利率、刊行要求、支捏资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面要素，估量资产负约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助领受订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调理债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心采纳有 较好盈利才气或成长久景的上市公司的可调理债券、可交换债券，并在对应可调理债券、可 交换债券管理东说念主合计估值合理的前提下进行投资，以共享正股可能的高潮带来的收益。同期， 本基金还将密切追踪上市公司的谋划情状，从财务压力、融资安排、改日的投资盘算等方面 推测、并通过实地调研等形势阐发上市公司对转股价的修正和转股意愿。   为了更好地竣事投资方针，在加强风险预防并慑服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的鸿沟、期限    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 和比例。   改日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方针及本基金风险 收益特征的前提下，免除法律法则的端正，履行恰当圭表后相应颐养和更新关系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝该资产支捏 证券限制的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 卓绝其各样资产支捏证券整个限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （12）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交往所规则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （16）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并筹划；   （19）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 申购、 赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述端正投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会端正的罕见情形除外。       中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资不符 合上述（17）端正的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。     基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开动。     如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当圭表 后，则本基金投资不再受关系限制，自动慑服届时有用的法律法则或监管端正。     为珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：     （1）承销证券；     （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽职责的投资；     （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不高洁的证券交往行动；     （6）法律、行政法则和中国证监会端正拦阻的其他行动。     基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、履行胁制东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，免除基金份额捏有东说念主利益优先的原则，预防利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱执行。关系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以袒露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。     法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。     （五）标的指数     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn/#/。     （六）事迹相比基准    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   本基金事迹相比基准为中证云筹划与大数据主题指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款税 后利率×5%   （七）风险收益特征   本基金为方针 ETF 的聚拢基金，方针 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币商场基金。   （八）方针 ETF 发生关系变更情形的处理形势   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行恰当圭表后由投资于方针 ETF 的联 接基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，不需召开捏有东说念主大会；若届时本基金管理东说念主 已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍惜投资者正当权益的原则，履行 恰当的圭表后可及第其他合适的指数算作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。   （十）基金投资组合申报     中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申报：                                                     占基金总资产 序号               神志             金额(元)                                                     的比例(%)         其中：股票                                   -            -         其中：债券                                   -            -              资产支捏证券                             -            -         其中：买断式回购的买入返售金                                                 -            -         融资产                                                     占基金资产净 序号       基金称号    基金类型   运作形势   管理东说念主      公允价值                                                     值比例（%）          中原中证                                中原基金          云筹划与           交往型开            34,677,62          大数据主            放式                  3.19                                 公司          题 ETF 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 本基金本申报期末未捏有股票。 本基金本申报期末未捏有股票。 本基金本申报期末未捏有债券。 本基金本申报期末未捏有债券。 本基金本申报期末未捏有资产支捏证券。 本基金本申报期末未捏有贵金属。 本基金本申报期末未捏有权证。 本基金本申报期末无股指期货投资。 本基金本申报期末无股指期货投资。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。 前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探听，或在申报编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。  序号           称号                 金额(元)         中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）       本基金本申报期末未捏有处于转股期的可调理债券。       本基金本申报期末未捏有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                               十、基金的事迹       基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹计划不包括基金份额捏有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后履行   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证云筹划与大数据主题 ETF 发起式聚拢 A                            份额净值增                  事迹相比基                  份额净值增              事迹相比基     阶段                     长率尺度差                  准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                    准差④ 日至 2023 年 12      -3.89%    1.55%        -4.81%    1.71%   0.92%    -0.16%    月 31 日 日至 2024 年 3       -2.21%    2.75%        -1.77%    2.80%   -0.44%   -0.05%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024         -6.01%    2.37%        -6.49%    2.44%   0.48%    -0.07% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证云筹划与大数据主题 ETF 发起式聚拢 C     阶段           份额净值增     份额净值增    事迹相比基         事迹相比基    ①－③      ②－④         中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                  长率①      长率尺度差    准收益率③         准收益率标                             ②                    准差④ 日至 2023 年 12     -3.92%    1.55%        -4.81%    1.71%   0.89%    -0.16%    月 31 日 日至 2024 年 3      -2.29%    2.75%        -1.77%    2.80%   -0.52%   -0.05%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        -6.12%    2.37%        -6.49%    2.44%   0.37%    -0.07% 年 3 月 31 日）   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章消灭或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往场合的交往日以及国度法律法则端正需要对 外袒露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》                                       、 监管部门关系端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交往日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交往日的报价弗成着实反馈公允价值的， 应付报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中酌量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征酌量。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，独一在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额按照估值日方针 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 理东说念主合计按上述价钱弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化要素，颐养最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交往所上市交往的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价。   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确定 公允价值。   （4）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行颐养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著 各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的端正估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的公正性。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法则的端正或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据关系法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外给以公布，基金托管东说念主不承担基金管理东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见进行信息披 露的职责。   （五）估值圭表    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错缔造大 额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值症结的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值症结时，视为该类基 金份额净值症结。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的症结酿成估值症结，导致其他当事东说念主遭逢损失的，症结的职责东说念主应当对由于该 估值症结遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值症结处理原则”给予补偿，承担 补偿职责。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值症结职责方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结职责方承担；由于估值症结职责方未 实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主酿成损失的，由估值症结职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值症结职责方还是积极息争，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。   （2）估值症结的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值症结的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结 职责方仍应付估值症结负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值症结职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的鸿沟内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得到不   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 当得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额 加上还是得到的欠妥得利返还的总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值症结职责方。   （4）估值症结颐养领受尽量规复至假设未发生估值症结的正确情形的形势。   估值症结被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值症结发生的原因确定 估值症结的职责方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结酿成的损失进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹划出现症结时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管东说念主 未对筹划过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额捏有 东说念主损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付 的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照症结进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，固然屡次再行筹划和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   ④由于基金管理东说念主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹划症结而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个估值日交往结果后筹划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十）罕见情况的处理 金资产估值症结处理。 关系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是选定必要、 恰当、合理的措施进行查验，然而未能发现该症结或虽发现症结但因前述原因无法实时更正 而酿成的基金份额净值筹划症结，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应积极选定必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配形势是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金管理东说念主可对各样别基金份额区分制定收益分派决策，归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派形势等内容。   （五）收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的关系端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务规则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金关系的信息袒露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交往用度；   （8）基金投资方针 ETF 的关系用度（包括但不限于方针 ETF 的交往用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户珍惜用度；   （12）按照国度关系端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费筹划方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中划出，经 登记机构区分支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据关系法则及相应契约端正， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的关系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （5）其他根据关系法律法则及中国证监会的关系端正不得列入基金用度的神志。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹划公式、收取形势和使用形势请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调理”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的筹划形势”中的关系端正。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的端正代扣代缴。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关系端正编制基金司帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息袒露办法》的关系端正在端正媒介公告。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息袒露办法》、                                    《流动性风 险管理端正》、《基金合同》过头他关系端正。   （二）信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息的着实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会端正媒介袒露，并保证投资者大略按照《基金合同》约定的时候和形势查阅或者复制 公开袒露的信息尊府。   （三）本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开袒露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息袒露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法则最大限制地袒露影响基金投资者决策的全部事   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息袒露及基 金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管理东说念主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府提要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个工作日内，更新基金居品尊府提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府提要、《基金合同》和基金托管契约 登载在端正网站上，并将基金居品尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在端正网站袒露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露灵通日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站袒露半年度和年度   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息袒露文献上载明各样基金份额申购、 赎回价钱的筹划形势及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在端正网站上，并将年度申报领导性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在端正网站上，并将中期申报领导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申报领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他焦虑信息”项下 袒露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中袒露基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1） 基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 《基金合同》断绝、基金清理；   （3） 调理基金运作形势、基金合并；   （4） 更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） （5） 基金管理东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，    基金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6） 基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； （7） 基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的履行胁制东说念主变    更； （8） 基金召募期延长或提前结果召募； （9） 基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专诚基金托管部门负责东说念主发    生变动； （10） 基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管理东说念主、基金托    管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； （11） 触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12） 基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行动受到要紧行    政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务    关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； （13） 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、履行控    制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或    者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外； （14） 基金收益分派事项； （15） 管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提形势和    费率发生变更； （16） 任一类基金份额净值计价症结达基金份额净值百分之零点五； （17） 本基金开动办理申购、赎回； （18） 本基金发生大都赎回并缓期办理； （19） 本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项； （20） 本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求； （21） 发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时； （22） 基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值； （23） 基金份额的拆分； （24） 基金变更份额类别建树； （25） 基金信息袒露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）        要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场神秘传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息袒露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄莹，并将关系情况立即申报中国证监会。   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在端正网站上，并将清理申报领导性公 告登载在端正报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产支捏证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度申报中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中袒露的股 指期货交往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指 期货交往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针等。   在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中袒露的国 债期货交往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示国债 期货交往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   基金管理东说念主应在如期信息袒露文献中袒露参与股票期权交往的关系情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的 影响等。   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会端正媒介袒露   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报 等如期申报和招募说明书（更新）等文献中袒露参与转融通证券出借业务的交往情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就申报期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息袒露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专诚部门及高级管理东说念主 员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息袒露内容与 时势准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新 的招募说明书、基金居品尊府提要、基金清理申报等公开袒露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊袒露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证关系报送信 息的着实、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介袒露信息，然而其他全球媒介不得早于端正媒介袒露信息，况且在不同媒介上袒露归并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金遍及投资操作的前提 下，自主进步信息袒露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的关系端正。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息袒露另有端正的，从其端正。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施圭表   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘相宜《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并袒露专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户各样别基金份额捏有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购央求。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并袒露 主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额欢喜基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分派。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选定 将特定资产给以处置变现等形势，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘相宜《证券法》 端正的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息袒露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分端正的基金净值信息袒露形势和 频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关系信息在如期申报中单独进行袒露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、关系端正不一致的，以届时的法律法 规、关系端正为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当圭表后，在对基金份 额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改、颐养或补充， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）聚拢基金风险   本基金为 ETF 聚拢基金，基金资产主要投资于方针 ETF，在多数情况下将扶助较高的 方针 ETF 投资比例，基金净值可能会随方针 ETF 的净值波动而波动，方针 ETF 的关系风 险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的回 报。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪错误胁制未达约定方针：   ①方针 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖方针 ETF 时所产生的价钱各异、交往成本和交往冲击。   ③基金颐养资产配置结构时所产生的追踪错误。   ④基金申购、赎回要素所产生的追踪错误。   ⑤基金现金资产株连所产生的追踪错误。   ⑥基金的管理费和托管费所产生的追踪错误。   ⑦其他要素所产生的偏差。   （3）与方针 ETF 事迹各异的风险   本基金为方针 ETF 的聚拢基金，但由于投资方法、交往形势等方面与方针 ETF 不同， 本基金的事迹阐扬与方针 ETF 的事迹阐扬可能出现各异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会申报并提议管理决策，如更换基金标的指数、调理运作形势，与其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金 份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、调理运作形势，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确定并实施前，基金管理东说念主应   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息免除基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关系商场阐扬 存在各异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或负约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或负约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生显著负面事件面 临退市或负约风险，本基金和方针 ETF 可能会对关系成份券进行颐养，从而可能产生追踪 偏离、追踪错误胁制未达约定方针的风险。   证券商场价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 商场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的谋划情状受多种要素影响，如商场、时期、竞争、管理、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交往过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、断绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰导致债券价钱下落，或者债券回购交往到期时 交往敌手方弗成履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率上升，本基金捏 有债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而如果商场利率下落，债券利息的再投资收益 将靠近下落的风险。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体谋划环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券商场的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力下落。   在方针 ETF 暂停交往或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管理东说念主可 能无法马上、低成腹地颐养基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于灵通式基金的罕见要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错综合利用备用的流动性风险管理用具以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近大都赎回央求被缓期办理、赎回央求被暂 停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调理”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 聚拢基金，投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的方针 ETF 不错在二级商场上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，时时情况 卑鄙动秉性况细密。然而在方针 ETF 暂停交往或者暂停赎回或个股流动性不及等的罕见情 况下，基金管理东说念主可能无法马上、低成腹地颐养基金投资组合，可能会对基金赎回款项的   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 支付产生影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生大都赎回情形时，基金管理东说念主不错领受以卑鄙动性风险管理措施：   ①缓期办理大都赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理用具，对赎回央求等进行限制颐养， 算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 缓期办理大都赎回央求   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理形势”，详备了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③ 降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理形势”，详备了解本基金降速支付 赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般遍及情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ④ 暂停基金估值   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公正性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的商场冲击成本而进行颐养，使得商场的冲击成本大略分派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用荫庇并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调理等业务，仅主袋账户份额遍及灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主 将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变刻下候和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 央求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金定 期申报中袒露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价 格的承诺，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹划各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需酌量主袋 账户资产，因此本基金袒露的事迹计划弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券捏有东说念主带来损失（如证券弗成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交往赋予SPV在资产支捏证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的职权，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能愚弄 这一职权从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前送还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者弗成竣事其参与证券化交 易所瞻望的投资收益方针的可能性。   （4）SPV负约风险：在以债务用具（债券、单子等）算作证券化交往载体，也即交往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生负约从而给投资者 酿成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时返璧证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融滋生品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于滋生品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于滋生品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指滋生品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同滋生品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢喜建立或者扶助滋生品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （6）操格调险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者狂放，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   关系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面胁制存在劣势或者东说念主为要素酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章交往、司帐部门诓骗、交往症结、IT 系 统故障等风险。   在灵通式基金的多样交往行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响交往的遍及进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   根据证券交往资金前端风险胁制关系业务规则，中登公司和交往所对交往参与东说念主的证 券交往资金进行前端额度胁制，由于执行、颐养、暂停该胁制，或该胁制出现格外等，可 能影响交往的遍及进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律法则或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法胁制的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法则的修改导致基金投资鸿沟变化基金管理东说念主为颐养 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金管理东说念主 自身顺利胁制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保 证其收益或本金安全。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 券商场普遍治安等作出的空洞性描摹。销售机构根据关系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才气与居品风险之间的匹配进修，并须随时温雅本基金风险品级的关系情况，严慎 作出投资决策。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、努力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值高下并不预示其改日事迹阐扬。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）             十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基金份 额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，                    《基金合同》应当断绝： 的； 监会另有端正时从其端正； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组融合领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申报；  （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法律意 见书；  （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《证券法》端正的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理申报报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）             二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。 中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管契约的内容摘录 基金托管契约的内容摘录见附件二。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额捏有东说念主 的需要和商场的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金管理东说念主根据捏有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额捏有东说念主在本公 司未详确填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致 基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金交往对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的关系材料、客 户服务问答等。   （二）电子交往   捏有中国建筑银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、 招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记 卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、中原银 行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基金投资理 财中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司出动客户端， 与本公司达成电子交往的关系契约，接受本公司关系服务要求并办理关系手续后，即可办理基 金账户开立、基金申购、赎回、调理、尊府变更、分成形势变更、信息查询等各项业务，具体 业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短敬佩务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期通 过邮件、短信体式得到商场资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份 额净值、基金账户余额等信息。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至周日 的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改变个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门问 题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管理 东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真 等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代销机 构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应袒露事项   （一）2024年11月7日发布中原基金管理有限公司对于调低旗下部分公募基金管理费率、 托管费率并纠正基金合同的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅形势   本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献 发起式聚拢基金注册的批复。   《中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金 合同》   。   《中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管 契约》   。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅形势  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                                  二〇二四年十一月七日      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘录         第一部分 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二） 基金管理东说念主的职权与义务            《运作办法》过头他关系端正，基金管理东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞职权，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和颐养关系基金认购、申购、赎回、调理 和非交往过户等业务规则；   （17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法则的关系端正，讨好基金份额捏有东说念主洗钱风险 情状，选定相应合理的胁制措施；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过头他关系端正，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划形势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁,对所管理的不同基金区分管理，区分记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定恰当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按关系端正筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度、中期和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他关系端正，履行信息袒露及申报义务；   （12）保守基金营业奥密，不久了基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他关系端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主久了，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关系端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，况且保证投资者 大略按照《基金合同》端正的时候和形势，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近赶走、照章被消灭或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 管理东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成随即间：1983 年 10 月 31 日   批准缔造机关和批准缔造文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于更始中国银行体制的请 示申报》（国发197972 号）   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续谋划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》过头他关系端正，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）            《运作办法》过头他关系端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、努力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）缔造专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备实足的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金区分建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他关系端正另有端正外，在 基金信息公开袒露前给以守密，不得向他东说念主久了，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金管理 东说念主在各焦虑方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府 20 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其委托的登记机构处给与并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关系端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （18）靠近赶走、照章被消灭或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （1）厚爱阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息袒露，实时愚弄职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）慑服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交往及业务规则；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其着实性；   （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 国证监会另有端正的除外：   （1）除本合同另有约定外，断绝《基金合同》                       ；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作形势；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资方针、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会圭表；      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的鸿沟内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或颐养收费形势；   （3）增多、减少、颐养基金份额类别建树；   （4）颐养基金份额净值的筹划和公告时候或频率；   （5）本基金选定其他形势参与方针 ETF 的申购赎回；   （6）基金管理东说念主、证券交往所、登记机构、销售机构颐养关系基金认购、申购、赎回、 调理、收益分派、非交往过户、转托管等业务的规则；   （7）经履行恰当圭表，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （10）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形势 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金 管理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告形势 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决形势；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托线路的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信形势、委托的公证机关过头筹商形势和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取形势。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的形势   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、监管机构允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主捏有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托线路相宜法律法则、                          《基金合同》和会议通告的端正， 况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证袒露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形势或 会议通告约定的其他形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内连气儿公布关系 领导性公告，法律法则及监管机构另有端正除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的形势收取基金份 额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念主捏 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托线路相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话或其他形势进行表决，或者领受收罗、电话或其他形势授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，最先由大会主捏东说念主按照下列第七条端正圭表确定和公布监票东说念主，      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份线路文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作形势、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选定记名形势进行投票表决。   选定通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据线路，不然提交相宜会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通告端正的书 面表决意见视为有用表决，表决意见混沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个工作日内按照法律法则和中国证监会关系 端正的要求在端正媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制 力。   九、对于本基金所捏方针 ETF 份额愚弄表决权的形势   鉴于本基金是方针 ETF 的聚拢基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额愚弄与方针 ETF 关系的捏有东说念主职权，如方针 ETF 捏有东说念主大会召集权、参加方针 ETF 捏 有东说念主大会的表决权。筹划参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有方针 ETF 份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。筹划结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东说念主，如经基金管理东说念主阐发其单独或整个 捏有的本基金基金份额所对应的方针 ETF 份额不少于方针 ETF 总份额的 10%的，可对方针 ETF 愚弄基金份额捏有东说念主大会的召集权。   如方针 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/出具书 面表决意见或以代理投票授权委托书托福代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所捏有 的本基金基金份额对应的方针 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以方针 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东说念主的委托以本基 金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主区分捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过；   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应区分 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的关系端正以本节罕见约定内容为准，本 节莫得端正的适用本部分关系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果方针 ETF 召开捏有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含方针 ETF，区分确定本基金主侧袋账户对于方针 ETF 的表决权及相应表决票数。方针 ETF 捏有东说念主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有端正的，从其端正。               第三部分 基金收益分派原则、执行形势   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配形势是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金管理东说念主可对各样别基金份额区分制定收益分派决策，归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   在不违背法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派形势等内容。   五、收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的关系端正在端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务规则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。         第四部分 与基金财产管理、运用关系用度的索求、支付形势与比例   一、基金用度的种类 用度等）；    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形势   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费筹划方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中划出，经 登记机构区分支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关系法则及相应契约端正，按用度 履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的端正代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资鸿沟   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资方针，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可调理债券、可交换债券过头他经中国 证监会允许投资的债券)、滋生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 货币商场用具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当圭表后，不错将其纳入投资 鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝该资产支捏 证券限制的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 卓绝其各样资产支捏证券整个限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （12）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交往所规则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （16）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并筹划；   （19）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 申购、 赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述端正投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会端正的罕见情形除外。 因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资不符 合上述（17）端正的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开动。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动慑服届时有用的法律法则或监管端正。   为珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不高洁的证券交往行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正拦阻的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、履行胁制东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，免除基金份额捏有东说念主利益优先的原则，预防利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱执行。关系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以袒露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。              第六部分 基金资产净值的筹划方法和公告形势   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在端正网站袒露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露灵通日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站袒露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同清除和断绝的事由、圭表以及基金财产清理形势   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，                    《基金合同》应当断绝： 链接的； 国证监会另有端正时从其端正； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法 律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  第八部分 争议管理形势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 友好协商未能管理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规 则按泛泛圭表进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有管制 力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续针织、努力、尽责地履行基 金合同端正的义务，珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政 区和台湾地区法律）统帅并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势  《基金合同》原来一式三份，除上报关系监管机构一式一份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管契约摘录                           一、 托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限职责公司   注册成本： 2.38 亿元东说念主民币   谋划鸿沟：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管理；                            （四）从事特定客户资产 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成随即间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   谋划鸿沟：给与东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探听、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构谋划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续谋划              二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的端正对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督： 数据主题指数股票库、债券库等各投资品种的具体鸿沟提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错 根据履行情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟给以更新和颐养，并实时通告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝该资产支捏 证券限制的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各 类资产支捏证券，不得卓绝其各样资产支捏证券整个限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不符    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （12）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并筹划；   （18）法律法则及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 申购、 赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述端正投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会端正的罕见情形除外。 因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资不符 合上述（16）端正的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开动。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当圭表 后，则本基金投资不再受关系限制，自动慑服届时有用的法律法则或监管端正。   （二）基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实珍惜基 金财产的安全和基金份额捏有东说念主正当权益。   （三）基金托管东说念主应根据关系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息袒露登载基金事迹阐扬数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背 上述约定，应实时领导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到领导后应实时查对阐发并以书面体式对 基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主领导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法则、本契约的端正，应当断绝 执行，实时领导基金管理东说念主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会申报。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据交往圭表还是收效的指示违背法律法则、本契约端正的，应当实时领导基 金管理东说念主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会申报。   （六）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时候内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关系数据尊府和 轨制等。                 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则过头行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账户、复核基金管理东说念主筹划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理清理交收、关系信息袒露和监督基金投资运作等行动。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 当事理未执行或蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、久了基金投资信息等违背法律法则、                                       《基 金合同》及本契约关系端正时，应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到通告后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违章事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的端正申报中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在端正时候内恢复基金管理东说念主并改正。                     四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本契约另有端正，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过头他关系法律法则端正外，基金托 管东说念主不得委托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》                、《运作办法》等关系端正的，由基金管理东说念主在法如期限 内遴聘相宜《证券法》端正的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出具的验资 申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在关系法则端正鸿沟内的入款银行的指定营业网点开立入款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户关系信息变 更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管理 算有限职责公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正执行。 关账户的开设、使用的，若无关系端正，则基金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、 使用的端正。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得插手宇宙银行间同行拆借市 场的交往资历，并代表基金进行交往；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理罢了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场 债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看护。 基金托管东说念主对其除外机构履行有用胁制的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的看护   基金托管东说念主按照法律法则看护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同及      中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 关系凭证。基金管理东说念主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系 的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份原来的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按端正各自看护，保存期限为 20 年以上。                    五、基金资产净值的筹划和复核   （一）基金资产净值的筹划和复核 资产净值除以筹划日该基金份额总额后的价值。                                   、《证券投资 基金司帐核算业务指引》过头他法律法则的端正。用于基金信息袒露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个灵通日结果后筹划 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值计 算结果进行复核，并以两边约定的形势将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及关系法律法则的端正或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值症结。当基金份额净值出现症结时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，并选定合理的措 施防守损失进一步扩大；当计价症结达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价症结达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 有东说念主的履行损失，基金管理东说念主应付此承担职责。若基金托管东说念主筹划的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担职责；若基金管理东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的， 则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的职责，基金托管东说念主不承担基金管理东说念主未接 受基金托管东说念主的复核意见进行信息袒露产生的职责。如果上述症结酿成了基金财产或基金份   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新） 额捏有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金管理东说念主应 负责向欠妥得利之主体倡导返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管 东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 关系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是选定必要、 恰当、合理的措施进行查验，然而未能发现该症结而酿成的基金份额净值筹划症结，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措施收缩或 排斥由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹划结果对外给以公布，基金托管东说念主可 以将关系情况报中国证监会备案。                六、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有端正或有权 机关另有要求的除外。如弗成妥善看护，则按关系法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金管理东说念主应将关系尊府送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所看护 的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守密义务。                     七、争议管理形势   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港极端行政区、澳 门极端行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约关系的争议可通过友好 协商管理。但若自一方书面提议协商管理争议之日起 60 日内争议未能以协商形势管理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则按泛泛圭表进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力，除非仲裁 裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他端正。                 八、托管契约的变更和断绝   （一）托管契约的变更   中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何冲破。  （二）托管契约的断绝  发生以下情况，本托管契约应当断绝：           《运作办法》或其他法律法则端正的断绝事项。    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                        附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证云筹划与大数据主题指数及第 50 只业务触及提供云筹划服务、大数据服务以及上 述服务关系硬件拓荒的上市公司证券算作指数样本，以反馈云筹划与大数据主题上市公司证 券的举座阐扬。   一、指数称号和代码   指数称号：中证云筹划与大数据主题指数   指数简称：云筹划   英文称号：CSI Cloud Computing & Big Data Index   英文简称：Cloud Computing   指数代码：930851   二、指数基日和基点   该指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本及第方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照夙昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后 20% 的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，及第触及以下业务的上市公司证券算作待选样本：   ? 云筹划服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）；   ? 大数据服务：数据管理服务、数据分析服务；   ? 硬件拓荒：为云筹划或大数据提供服务器、存储等拓荒；   （3）在上述待选样本中，按照夙昔一年日均总市值由高到低名次，及第名次前 50 名的 证券算作指数样本，不及 50 只时全部纳入。   四、指数筹划   指数筹划公式为：    中原中证云筹划与大数据主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金招募说明书（更新）                      申报期样本的颐养市值            申报期指数 =                × 1000                            除数   其中，颐养市值＝Σ(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的筹划方法、除数 修正方法参见筹划与珍惜确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个硬件拓荒类样本权重不 卓绝 5%，其它单个样本权重不卓绝 10%。   五、指数样本和权重颐养   指数样本每半年颐养一次，样本颐养实施时候区分为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交往日。   权重因子随样本如期颐养而颐养，颐养时候与指数样本如期颐养实施时候通常。不才 一个如期颐养日前，权重因子一般固定不变。   罕见情况下将对指数进行临时颐养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本 公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹划与珍惜确定处理。